西藏珠峰控股股東“躲貓貓”：隱瞞代持和關(guān)聯(lián)關(guān)系，監(jiān)管擬罰款300萬元

每經(jīng)記者｜蔡鼎    每經(jīng)編輯｜魏文藝    

12月31日晚間，西藏珠峰（SH600338，股價15.04元，市值137.5億元）公告稱，公司近日獲知控股股東新疆塔城國際資源有限公司（以下簡稱“塔城國際”）收到中國證券監(jiān)督管理委員會西藏監(jiān)管局（以下簡稱“西藏證監(jiān)局”）下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（以下簡稱《事先告知書》），經(jīng)查明，塔城國際未告知西藏珠峰相關(guān)代持關(guān)系和股份變動情況，同時隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系，導致定期報告存在重大遺漏。

西藏證監(jiān)局認為，塔城國際是信披義務人，涉嫌違反《中華人民共和國證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成相關(guān)條款所述違法行為。黃建榮作為塔城國際董事長、法定代表人，隱瞞上述信息，為上述違法行為直接負責的主管人員。

根據(jù)《中華人民共和國證券法》相關(guān)規(guī)定，西藏證監(jiān)局擬決定對塔城國際責令改正，給予警告，并處以200萬元罰款；對黃建榮給予警告，并處以100萬元罰款。合計擬罰款300萬元。不過，塔城國際和黃建榮均享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。

圖片來源：西藏珠峰公告

《每日經(jīng)濟新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，塔城國際的這份《事先告知書》還要從5個半月前說起——7月16日，西藏珠峰便披露了《關(guān)于公司控股股東收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》。

《事先告知書》顯示，塔城國際不僅隱瞞了相關(guān)股份代持和變動情況，還隱瞞了與西藏珠峰其他前10名股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，導致西藏珠峰定期報告存在重大遺漏。

首先，塔城國際與上海捷勝環(huán)保科技有限公司（以下簡稱“捷勝環(huán)保”）簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議和股票代持確認書，塔城國際代捷勝環(huán)保持有西藏珠峰667萬股股份，截至目前仍代持533.8萬股股份。塔城國際未告知西藏珠峰上述股份代持和股份變動情況，導致西藏珠峰定期報告中披露的塔城國際持股信息存在虛假記載。

此外，塔城國際與高某、劉某某簽訂代持協(xié)議書，約定由劉某某證券賬戶代塔城國際持有西藏珠峰1400萬股股份。今年7月，塔城國際與高某、劉某某簽訂協(xié)議，約定剩余代持股份自協(xié)議簽訂之日起歸屬于高某所有，用于抵償塔城國際對高某的債務。塔城國際亦未告知西藏珠峰上述股份代持和股份變動情況，導致西藏珠峰定期報告中披露的塔城國際持股信息存在虛假記載。

另一方面，塔城國際、中國環(huán)球新技術(shù)進出口有限公司（以下簡稱“中環(huán)技”）和劉某某三者曾為西藏珠峰前10名股東。塔城國際控股中環(huán)技；劉某某證券賬戶的實控人高某控制的公司與塔城國際共同投資中環(huán)技；塔城國際與高某、劉某某就代償債務事宜分別簽訂了代償債務協(xié)議、代持協(xié)議書以及補充備忘錄，約定劉某某證券賬戶代塔城國際持有西藏珠峰股票；高某與塔城國際、中環(huán)技存在股權(quán)利益糾紛、債務糾紛等可能造成經(jīng)濟利益轉(zhuǎn)移的情況。

然而，塔城國際知悉其與中環(huán)技、劉某某為西藏珠峰前10名股東且存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，未告知西藏珠峰，導致西藏珠峰年報中未披露前10名股東之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的信息，存在重大遺漏。

西藏珠峰在公告中表示，上述《事先告知書》所述西藏證監(jiān)局擬作出的行政處罰不涉及公司，不會對公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)務活動造成影響。本次行政處罰最終結(jié)果以西藏證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》為準。

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