平安銀行聘任首席合規(guī)官，由首席風(fēng)險官吳雷鳴兼任

每經(jīng)記者｜趙景致    每經(jīng)編輯｜董興生    

又一家銀行聘任首席合規(guī)官。

近日，平安銀行（SZ000001）召開董事會會議，審議通過了關(guān)于聘任吳雷鳴兼任平安銀行首席合規(guī)官的議案。《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，吳雷鳴目前還擔(dān)任平安銀行總行行長助理兼首席風(fēng)險官。

目前，金融機構(gòu)首席合規(guī)官崗位正密集設(shè)立。自11月以來，就有五家機構(gòu)獲監(jiān)管批復(fù)，包括銀行、信托公司、銀行理財公司、保險公司等。

吳雷鳴兼任平安銀行首席合規(guī)官

近日，平安銀行完成第十二屆董事會換屆選舉，謝永林毫無懸念地連任董事長。本次換屆后，“75后”高管吳雷鳴的職務(wù)調(diào)整成為亮點。

這位2002年10月便加入深圳發(fā)展銀行（平安銀行前身）的“老平安人”，本次被聘任為平安銀行首席合規(guī)官，任職資格須報國家金融監(jiān)督管理總局核準。值得注意的是，吳雷鳴目前還任平安銀行總行行長助理兼首席風(fēng)險官。

銀行首席合規(guī)官能否由首席風(fēng)險官兼任？此前，國家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負責(zé)人曾公開表示，允許金融機構(gòu)行長（總經(jīng)理）、省級分支機構(gòu)或者一級分支機構(gòu)行長（總經(jīng)理）兼任；或者由金融機構(gòu)不分管前臺業(yè)務(wù)、財務(wù)、資金運用、內(nèi)部審計等可能與合規(guī)管理存在職責(zé)沖突部門的其他高級管理人員兼任。

其中，由行長（總經(jīng)理）兼任的，豁免任職資格條件，不需要取得任職資格許可。由其他高級管理人員兼任的，需要符合《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》規(guī)定的任職條件，并取得任職資格許可。

記者注意到，近期已有多家金融機構(gòu)首席合規(guī)官任職資格獲批，且獲批人員多兼任其他職務(wù)。

如12月2日，陸家嘴國際信托總經(jīng)理助理黃令斌的首席合規(guī)官任職資格獲批；11月5日，北銀理財趙蕾的首席合規(guī)官任職資格獲批。

12月11日，江陰銀行公告，董事會聘任行長倪慶華兼任首席合規(guī)官。今年8月份，江蘇銀行發(fā)布董事會決議公告，聘任該行行長袁軍為首席合規(guī)官。

有銀行公開招聘首席合規(guī)官

銀行首席合規(guī)官人員選聘方式較為靈活，除本行高管直接兼任外，也有銀行公開招聘。

如江西銀行今年8月份發(fā)布專業(yè)人才招聘啟事，其中提到招聘總行首席合規(guī)官一名，同時還招聘蘇州分行合規(guī)官、廣州分行合規(guī)官各一名。

5月，江西上饒銀行同樣發(fā)布招聘啟事稱，該行因發(fā)展需要，面向全國公開招聘首席合規(guī)官1名，任職條件明確須年齡45周歲以下，有法院、檢察院司法工作經(jīng)歷者將優(yōu)先考慮。

金融機構(gòu)為何密集設(shè)立首席合規(guī)官一職？記者注意到，為提升金融機構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營水平，去年12月，國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布了《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》），其中第十三條提到：“金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官，首席合規(guī)官是高級管理人員，接受機構(gòu)董事長和行長（總經(jīng)理）直接領(lǐng)導(dǎo)，向董事會負責(zé)。”

文件顯示，該《辦法》自2025年3月1日起施行，同時設(shè)置了一年過渡期，不符合《辦法》規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)完成整改。

職責(zé)方面，首席合規(guī)官有負責(zé)本機構(gòu)的合規(guī)管理工作，組織推動合規(guī)管理體系建設(shè)，監(jiān)督合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位的履職情況，組織推動合規(guī)規(guī)范在機構(gòu)內(nèi)嚴格執(zhí)行與有效落實；組織推動合規(guī)管理的制度建設(shè)、合規(guī)審查、合規(guī)檢查與評價、重大合規(guī)事件處理、合規(guī)考核、問題整改及隊伍建設(shè)等，確保合規(guī)管理工作有序運轉(zhuǎn)等多項職責(zé)。

“《辦法》致力于指導(dǎo)金融機構(gòu)建立橫向到邊、縱向到底的合規(guī)管理體系，將合規(guī)基因注入金融機構(gòu)發(fā)展決策、業(yè)務(wù)經(jīng)營的全過程、全領(lǐng)域，實現(xiàn)從‘被動監(jiān)管遵循’向‘主動合規(guī)治理’的轉(zhuǎn)變。”國家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負責(zé)人彼時表示。

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