上市公司實控人，用104個賬戶操縱自家股票虧損739萬！被罰150萬元，禁入市場4年！隨后辭去董事長等一切職務(wù)

每經(jīng)編輯｜張錦河    

12月11日，金城醫(yī)藥（300233.SZ，股價15.23元，市值58.46億元）公告稱，12 月10日，公司收到實控人趙葉青的通知，其收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，2017年8月18日至2020年2月10日，趙葉青、王震、劉峰3人共同操縱“金城醫(yī)藥”股票。

其中，趙葉青是操縱行為的決策者，王震是操縱行為的主要實施者，劉峰是操縱行為的次要實施者。

證監(jiān)會決定對趙葉青、王震、劉峰處以300萬元罰款，對趙葉青采取4年市場禁入措施；對王震采取3年市場禁入措施。

同日晚間，公司發(fā)布公告稱，山東金城醫(yī)藥集團股份有限公司收到董事長趙葉青先生提交的書面辭職報告，其因個人原因辭去公司董事長、董事及董事會下設(shè)專門委員會相關(guān)職務(wù)。趙葉青先生的辭職自辭職報告送達董事會時生效，辭職生效后，趙葉青先生將不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

公告公布的《行政處罰決定書》顯示，操縱期間趙葉青、王震、劉峰控制使用相關(guān)賬戶組共104個賬戶交易“金城醫(yī)藥”股票。

操縱期間，趙葉青、王震、劉峰通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，在 自己實際控制的賬戶之間進行交易等手段操縱“金城醫(yī)藥”股票，影響“金城醫(yī) 藥”股票交易價格和交易量。

具體情況如下：

(一) 集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)買賣“金城醫(yī)藥”股票操縱期間共595個交易日，賬戶組在502天參與交易，累計競價買入 119,499,894股，金額2,134,086,175.24 元，累計競價賣出107,162,145 股， 金額1,869,841,550.08 元。賬戶組期初持有“金城醫(yī)藥”8,300股，期末持有 11,776,349 股。操縱期間，賬戶組日均持有“金城醫(yī)藥”18,583,318股，占流 通股本的5.68%，最高持股32,094,771股，占流通股本的9.04%。 

2017 年8月18日至2018年6月22日，賬戶組在163天有買入成交，在117 天買成交量排名第一；在119天有賣出成交，在62天賣成交量排名第一。其中， 2018 年2月1日至4月26日，賬戶組申買26,073,500股，占市場同期申買量的17.29%，其中以不低于賣一價或市價申買20,103,300股，占賬戶組期間申買 量的77.10%；賬戶組競價買入成交22,445,045股，占市場同期成交量的23.02%， 其中不低于賣一價或市價成交19,230,462股，占賬戶組期間買成交量的85.68%； 期間股價漲幅21.30%，同期創(chuàng)業(yè)板綜指漲幅2.90%，偏離度為18.40%。 

2018 年6月25日至2020年2月10日，賬戶組在244天有買入成交，在108 天買成交量排名第一；在237天有賣出成交，在114天賣成交量排名第一。其中， 2019 年4月29日至2019年8月13日,賬戶組申買22,641,300股,占市場同期 申買量的15.93%，其中以不低于賣一價或市價申買13,675,600股，占賬戶組期間申買量的60.40%；賬戶組競價買入成交16,940,458股，占市場同期成交量的 20.05%，其中不低于賣一價或市價成交12,994,462股，占賬戶組期間買成交量 的76.70%；期間股價漲幅2.02%，創(chuàng)業(yè)板綜指下跌10.08%，偏離度為12.10%。 

(二) 在自己實際控制的賬戶之間交易“金城醫(yī)藥”股票操縱期間，賬戶組共有214天在自己實際控制的賬戶之間交易“金城醫(yī)藥” 股票，成交量占市場成交量比例超過10%的有76天，超過20%的有36天，超過 30%的有13天，最高達到45.65%。 經(jīng)測算，賬戶組實際虧損7,392,044.45元。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，我會決定:：

一、依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，對趙葉青、王震、劉峰 處以300萬元罰款，其中趙葉青承擔(dān)150萬元，王震承擔(dān)120萬元，劉峰承擔(dān) 30 萬元。

 二、依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān) 會令第115號)第三條第一項、第七項和第五條的規(guī)定，對趙葉青采取4年市場 禁入措施；對王震采取3年市場禁入措施。自我會宣布決定之日起，在禁入期間 內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

公司2024年年報顯示，趙葉青，男，1976年出生，中國國籍，加拿大渥太華大學(xué)工商管理碩士，山東省第十二屆、第十三屆政協(xié)委員，山東省工商聯(lián)副主席，淄博市工商聯(lián)副主席，淄博市企業(yè)聯(lián)合會、淄博市企業(yè)家協(xié)會常務(wù)副主席。1998年至2000年，在淄博市工商行政管理局任職；2001年至2004年，獲得加拿大渥太華大學(xué)工商管理碩士學(xué)位；2003年12月至2004年6月，任加拿大Qback管理咨詢公司咨詢顧問。2004年7月起，歷任山東金城醫(yī)藥化工有限公司總經(jīng)理助理、常務(wù)副總經(jīng)理、董事?，F(xiàn)任公司董事長，金城醫(yī)藥研究院董事長，金城實業(yè)、金城金素董事，金城泰爾、金城方略執(zhí)行董事，東方略董事。

金城醫(yī)藥成立于2004年,總部位于山東省淄博市，2011年在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，現(xiàn)有員工3900余人，在全球擁有30多家參控股公司。主要從事醫(yī)藥中間體、原料藥、藥物制劑、大健康產(chǎn)品、合成生物學(xué)產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售以及醫(yī)藥中間體、原料藥CMO/CDMO服務(wù)，是全球知名的頭孢類側(cè)鏈中間體、生物發(fā)酵原料藥谷胱甘肽、腺苷蛋氨酸產(chǎn)研基地，國內(nèi)知名抗感染、女性健康藥物生產(chǎn)商，擁有國內(nèi)較豐富的頭孢抗菌素及女性健康全生命周期系列產(chǎn)品。是國內(nèi)新興、國際化布局，集研產(chǎn)銷于一體的全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新型醫(yī)藥健康產(chǎn)業(yè)集團。

今年前三季度，公司實現(xiàn)營業(yè)總收入19.32億元，同比下降23.19%；歸母凈利潤3157.71萬元，同比下降79.10%；扣非凈利潤2190.98萬元，同比下降84.16%；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為1.84億元，同比下降8.57%；報告期內(nèi)，金城醫(yī)藥基本每股收益為0.08元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為0.85%。

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