每日經濟新聞 2025-02-07 19:51:28
每經AI快訊，據遼寧證監局網站消息，遼寧證監局發布關于對中天證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經查，該公司存在以下問題：一是對部分從業人員注銷登記不及時。二是個別人員存在違規兼職情況。三是從業人員投資行為監控管理不到位。遼寧證監局決定對中天證券采取出具警示函的監管措施并記入證券期貨市場誠信檔案。
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