財通證券榮膺“基金投顧機構金牛獎”

2024年7月12日，由中國證券報主辦的2024基金業投教創新論壇暨第二屆基金投顧金牛獎頒獎典禮在上海舉行。財通證券憑借高質量發展的態勢，榮獲重磅獎項“基金投顧機構金牛獎”。

“金牛獎”由中國證券報主辦，是中國資本市場和資管行業最具權威性和影響力的重磅獎項之一。此次獲獎，不僅是對財通證券基金投顧業務在專業實力與服務質量上的高度肯定，也標志著財通證券在財富管理轉型的道路上邁出了堅實的一步。

探索：踐行金融為民，走高質量發展之路

新“國九條”提出從規模導向向投資者回報導向的轉變，標志著從頂層設計上推動財富管理業務模式從賣方代理模式向買方投顧轉型，為買方投顧的發展提供了沃土。

買方投顧模式由財富管理機構基于資產管理機構的底層產品為客戶提供資產配置方案，促使資產管理機構、財富管理機構、客戶三方成為利益共同體。這是踐行金融工作政治性和人民性、實現共同富裕的必然要求，也是分配機制完善、社會和文明進階在金融領域的重要體現。

財通證券首次提出并持續探索了一條可復制的買方投顧發展之路——圍繞四大方向（零售、機構、渠道、同業）、八大舉措（信托投顧、產品投顧、私行投顧、機構投顧等）、三大業務模式（信托專戶投顧、產品專戶投顧、授權賬戶投顧）精耕細作，致力打造行業財富管理轉型的示范案例。

實踐：與時代同向、與客戶同行

財富管理機構是連接客戶和資本市場的重要橋梁，提升客戶獲得感和滿意感，要求金融機構強化“以客戶為中心”的服務理念，通過投資研究和投顧服務雙輪驅動，以強大的產品力、創新力，為不同群體提供有層次、差異性的金融服務。

在投資研究方面，財通證券始終認為“投”是“顧”的前提，“顧”改善“投”的結果，扎實做好資產配置研究工作是服務客戶的基礎。財通證券基金投顧始終堅持“回撤至上+多資產配置”的財富管理文化，立足于各種底層策略工具的基本功研究，構建以客戶需求為中心，多資產、多策略、多層次的投研體系。

在客戶服務方面，緊盯共同富裕目標，聚焦“擴中”“提低”，加大具有特色的普惠性、穩定性產品開發供給力度。提低方面，重點推出貨幣增強、固收增強、權益優選等1000元起的標準化策略。擴中方面，推出財富管理服務信托、家庭服務信托服務，滿足中等收入客戶投資需求。

同時，在做好風險防控的前提下，財通證券還積極探索通過模式創新、服務創新、產品創新等，為更多用戶解決“痛點”和“難點”。例如，針對民營企業、上市公司等理財需求，推出企業財富管理服務信托+投資顧問服務模式，幫助企業創利增收、紓困解難。針對高凈值客戶，推出家族信托+投資顧問服務模式，幫助實現家族財富的代際傳承，同時引導慈善捐贈，通過第三次分配踐行“達則兼濟天下”的初心。

自展業以來，財通證券基金投顧三大權益策略連續幾年跑贏同期公募股票型FOF基金的第一名（數據來源：wind和天天基金）。落地首單投顧型個人財富管理服務信托、首單投顧型上市公司財富管理服務信托，并且實現數筆服務資產過億，實現了買方投顧規模的逆市增長，極大地拓寬了業務未來發展的想象空間，引領買方投顧業務向更多元化、更高質量的方向邁進，得到行業各方認可，多次獲權威主流媒體關注報道。

展望：生產關系的重大變革，催生財富管理新質生產力

買方投顧的到來，本質上是生產關系和產銷關系的全面升級。這種重大變革勢必會成為財富管理領域的新質生產力，趨勢不可阻擋，對財富管理影響深遠。傳統賣方代理模式，證券公司經營業績和客戶體驗難免受到金融周期波動的影響，買方投顧模式能夠幫助金融機構和客戶穿越牛熊，壯大耐心資本力量。

三十多年來，財通證券牢記金融服務實體經濟根本宗旨，在“專業”上始終堅守初心使命，旗下子公司永安期貨、財通資管、財通基金分別在期貨、固收、權益等細分資產形成特色優勢。此次榮膺“基金投顧機構金牛獎”，標志著財通證券在資產配置層面形成一定優勢。

展望未來，財通證券將肩負好使命擔當、做好“看門人”、履行好社會責任，攜手與同業共同推動行業高質量發展，充分履行國有金融機構在服務大局和共同富裕建設中的責任和擔當，為投資者的信任奉獻回報。 文/李楠

（本文不構成投資建議，投資者需持續注意市場風險，根據自身配置偏好作出選擇。基金有風險，投資需謹慎。）