登記虛假信息、擅自以基金名義對外提供擔保，四家機構被罰

每經(jīng)記者｜姚亞楠    每經(jīng)編輯｜葉峰    

日前，中基協(xié)對佰仕信(上海)股權投資基金管理有限公司（以下簡稱“佰仕信”）、北京瑞頤投資管理有限公司（以下簡稱“北京瑞頤”）、鄭州華夏海納創(chuàng)業(yè)投資管理中心（有限合伙）（以下簡稱“鄭州華夏海納”）、珠海市聚隆投資管理有限公司（以下簡稱“珠海聚隆”）4家機構以及8名高管開罰單。

記者注意到，上述機構在合規(guī)管理、信息披露、投資者保護等方面存在諸多問題，涉及的違規(guī)行為主要有登記虛假信息、未按約定進行信息披露、聘用無基金從業(yè)資格的人員從事投資、研究等。

合規(guī)管理、信息披露等方面多項違規(guī)

紀律處分決定書顯示，佰仕信目前已無在職員工和經(jīng)營場所，無法維持正常的經(jīng)營活動，還存在不配合協(xié)會自律檢查的違規(guī)行為。公開資料顯示，佰仕信成立于2013年，主要從事房地產(chǎn)投融資業(yè)務，管理規(guī)模在10億左右。

記者注意到，這并非佰仕信首次被監(jiān)管處罰，2022年，其就曾因未核實被投企業(yè)注冊資金實繳情況，未盡私募基金管理人的謹慎勤勉義務，未妥善保存私募基金產(chǎn)品相關資料的違規(guī)行為被上海證監(jiān)局出具警示函。鑒于此，中基協(xié)決定取消其會員資格，并撤銷其管理人登記。此外，該機構時任法定代表人陳方勇應當為其任職期間機構的違規(guī)行為承擔責任，中基協(xié)對其做警告處理。

此次一并被處罰北京瑞頤同樣存在未按規(guī)定妥善保管材料的違規(guī)行為，中基協(xié)公示的信息顯示，北京瑞頤成立于2015年，機構類型為私募證券投資基金管理人，管理規(guī)模在0-5億元。此外，北京瑞頤在合規(guī)管理、信息披露、投資者適當性管理、內控制度執(zhí)行以及信息報告方面均存在違規(guī)行為，例如，該機構未要求瑞頤新希望成長一號私募證券投資基金的部分投資者提供資產(chǎn)或收入證明材料，信息披露工作員工并非在職員工，股權變動、合規(guī)風控負責人發(fā)生變更等事項都沒有及時向協(xié)會報送信息，因此，中基協(xié)對北京瑞頤及法定代表人谷小雨、合規(guī)風控負責人劉博文進行公開譴責。

登記虛假信息、擅自以基金名義對外提供擔保

鄭州華夏海納此次被處罰是在履行基金管理職責方面存在違規(guī)，紀律處分決定書顯示，其在擔任河南華夏海納源木小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）的管理人期間，公司委派的代表李明擅自以源術基金名義對外提供擔保，而鄭州華夏海納未召集全體合伙人會議審議上述擔保事項，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條的規(guī)定，因此，鄭州華夏海納及李明被公開譴責、中基協(xié)暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月。

珠海聚隆則是登記了虛假信息，紀律處分決定書顯示，其在2014年12月至2015年9月期間開展了股票配資業(yè)務，但其提供的法律意見書及補充法律意見書未提及該業(yè)務情況，且確認公司符合專業(yè)化經(jīng)營原則，未從事或兼營配資業(yè)務等沖突業(yè)務。該機構還曾聘用過兩名未取得基金從業(yè)資格的員工從事投資、研究等相關工作，職位為投資經(jīng)理和研究員，這違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第九條的規(guī)定。此外，珠海聚隆在信息披露、投資者保護等方面也存在違規(guī)行為，中基協(xié)取消其會員資格，暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月，相關高管也被紀律處分。