因存在大量營銷、客服員工未在證券業(yè)協(xié)會登記注冊等情形 古鰲科技子公司被責令暫停新增客戶半年

每經記者｜胥帥    每經編輯｜楊夏    

10月25日晚間，古鰲科技（300551.SZ，股價20.23元，市值69.95億元）公告稱，控股子公司收到行政監(jiān)管措施事先告知書，廣東證監(jiān)局對子公司東高（廣東）科技發(fā)展有限公司（以下簡稱“東高科技”）采取責令暫停新增客戶6個月的行政監(jiān)管措施。其中涉及的違規(guī)行為包括大量直接從事營銷、客服等工作的員工未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記，且部分為勞務派遣人員或實習生。記者注意到，今年7月26日，東高科技就已被出具警示函。

部分營銷、客服員工為勞務派遣人員或實習生

10月25日晚間，古鰲科技公告稱，控股子公司收到行政監(jiān)管措施事先告知書，廣東證監(jiān)局對子公司東高（廣東）科技發(fā)展有限公司（以下簡稱“東高科技”）采取責令暫停新增客戶6個月的行政監(jiān)管措施。

經查，廣東證監(jiān)局發(fā)現公司存在以下違規(guī)行為：一是內控管理不到位，制度建設不健全，股票池管理不完善，子公司及分支機構管理不規(guī)范。二是人員管理不規(guī)范。未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；人員管理與業(yè)務規(guī)模不匹配，大量直接從事營銷、客服等工作的員工未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記，且部分為勞務派遣人員或實習生。三是直播業(yè)務推廣過程中合規(guī)管控不到位，部分直播內容未留痕，且存在暗示推薦個股等情形。四是業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂及服務提供環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范。展業(yè)過程中存在誤導性宣傳和暗示收益行為；提供投資建議時未向客戶充分說明依據，未告知證券投資顧問的姓名及其登記編碼等內容；服務協(xié)議未明確證券投資顧問職責和禁止行為。五是公司工商注冊地址、業(yè)務經營場所、法定代表人等關鍵信息變更未按規(guī)定報備。

《每日經濟新聞》記者注意到，東高科技被處罰一事早有苗頭。

早在7月26日，廣東證監(jiān)局就已對東高科技采取出具警示函措施。當時的警示函表示，經查，公司存在任用未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議的問題，違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》。同時要求公司應當高度重視上述問題，組織工作人員切實加強對證券法律法規(guī)的學習，進一步加強內部管控，杜絕此類事件再次發(fā)生。

早在今年7月，廣東證監(jiān)局已發(fā)布過對東高科技的警示函。 圖片來源：廣東證監(jiān)局官網

此前也曾被處罰

古鰲科技有三大業(yè)務板塊，其中之一是金融信息服務。東高科技業(yè)務產品為自主研發(fā)的決策軟件、投資研究中臺等。根據公司在今年半年報中介紹，東高科技核心管理團隊人員分別來自財經互聯(lián)網、證券公司、綜合信息服務商，均在行業(yè)深耕多年且在行業(yè)內具有一定知名度。截至2022年底，公司聚集了業(yè)內優(yōu)秀研發(fā)人員70多名，以及120多位優(yōu)秀的投顧專業(yè)人員。今年上半年，東高科技實現營收2.26億元，凈利潤24.9萬元。

《每日經濟新聞》記者注意到，東高科技的曾用名包括東高（北京）科技有限公司。

2022年4月27日，北京證監(jiān)局曾對東高（北京）科技有限公司出具警示函，經查，東高（北京）科技有限公司在有關證券投資顧問業(yè)務推廣中不實宣傳證券投資顧問尹鵬飛基金經理從業(yè)經歷，未對業(yè)務推廣進行有效規(guī)范。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1223560959