中天證券收研報業務罰單

每經記者｜陳晨    每經編輯｜彭水萍

券商研報業務罰單再增4張。今日，遼寧證監局對中天證券采取監管談話措施，對中天證券研究發展中心總經理宋波、中天證券分析師王博分別出具警示函。此外，北京證監局對信達證券分析師張潤毅出具警示函。

就中天證券而言，遼寧證監局指出，中天證券發布證券研究報告業務存在以下問題：一是未制定互聯網平臺發布研報制度和流程，未建立媒體報道監測和應對機制、市場影響評估機制，避免研報外部利益影響有效措施不足，未區別并規范獨立調研和聯合調研。二是質量控制崗對研報提出的審核意見未留痕，公司公眾號月刊審核簽批執行不符合有關要求，培訓教育內容不全。三是相關研究報告個別數據來源未核實、引用信息與原文不一致及數據未標注信息來源。