2023-05-12 07:02:28
每經AI快訊，監管通報券商研究報告發布中存在的典型問題。 近日監管向各證券公司送達了《關于發布證券研究報告業務“雙隨機”現場檢查情況的通報》（下稱“《通報》”），稱2022年在全行業開展研報業務“雙隨機”現場檢查專項工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報。 從檢查情況看，據《通報》，研報業務存在三大典型問題：一是部分公司內控制度未根據法規規范要求及時更新調整；二是部分公司內控制度執行有效性不足；三是具體研報制作審慎性不足，個別員工私自發表證券分析意見。（澎湃新聞）
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