深圳證監局通報：今年1月轄區券商凈利潤大增逾50%，全面加強轄區證券從業人員監管

每經記者｜陳晨    每經編輯｜葉峰    

4月3日，深圳證監局發布了2023年第1期證券期貨機構監管通訊。其中，深圳證監局披露了今年1月轄區券商業績，累計凈利潤達40.13億元，同比大增50.19%。

此外，通訊中還通報了深圳證監局多措并舉全面加強轄區證券從業人員監管。同時通報了與券商有關的案例，分別是某證券公司保薦代表人未勤勉履行持續督導職責、某證券從業人員違規執業、某證券營業部違規為客戶開立融資融券賬戶。記者查詢獲悉，上述分別涉及中信證券、中天證券和方正證券。

1月深圳轄區券商業績大增

今年1月，A股市場大幅反彈，這也驅動了"牛市旗手"券商的業績增長。據深圳證監局披露，今年1月深圳轄區券商實現營業收入92.36億元，同比增長22.74%；實現凈利潤40.13億元，同比增長50.19%。深圳轄區券商營業收入和凈利潤分別占全國的24.89%和26.94%。

另外，截至今年1月底，深圳轄區券商總資產達27202.83億元，凈資產達6274.24億元，分別同比增長1.65%和6.14%。深圳轄區券商總資產和凈資產分別占全國的23.93%和22.36%。

雖然說，深圳轄區券商只是全國券商的一部分，但占據逾兩成的深圳轄區券商業績增長也能一掃近期陷入業績陰霾的證券行業。近期，中證協向券商下發的2022年度經營情況分析顯示，受市場波動影響，我國證券行業2022年度經營業績短期承壓。2022年，140家證券公司實現營業收入3949.73億元，同比下降21.38%；實現凈利潤1423.01億元，同比下降25.54%。證券投資業務成為拖累行業經營業績的主要因素。

具體來說，就目前已經披露2022年年報的23家上市券商業績來看，僅有方正證券、信達證券兩家券商凈利潤實現增長，其余均為同比下滑，其中紅塔證券、中泰證券、中原證券、申萬宏源和東興證券這5家券商業績下滑更為激烈，同比下滑均在50%以上。

不過今年以來A股市場震蕩上行，上證指數上漲超6%，因此浙商證券非銀研究認為，今年一季度券商業績有望高增，上市券商凈利潤總和將同比增長約50%，主要原因是券商投資凈收入有望大幅反彈。

多措并舉全面加強轄區證券從業人員監管

除了業績外，本次深圳證監局還通報稱，多措并舉全面加強轄區證券從業人員監管。一是注重培訓指導，推動辦法貫徹落實。組織轄區證券公司積極參與培訓，開展分支機構專題培訓，召開座談會進行經驗交流，并對投資申報管理相關問題開展專題調研，指導機構有效落實。

二是壓實主體責任，督促做好自查自糾。下發通知要求轄區證券公司從內控機制、監測手段、考核機制、職業培訓以及文化建設等方面全面自查，并指導公司開展高管人員買賣股票專項自查。

三是強化監管震懾，嚴查違法違規行為。2022年對4名證券從業人員違法買賣股票行為立案調查，對1名從業人員違規操作客戶賬戶及1家營業部管理不到位采取行政監管措施。

四是聚焦廉潔從業，推進行業文化建設。對4家公司開展廉潔從業專項檢查，發布《深圳清廉金融文化建設倡議書》，推進建設深圳資本市場廉潔教育基地。

通訊通報案例涉及多家券商

值得一提的是，在本次通訊的案例通報中，深圳證監局通報了某證券公司保薦代表人在某上市公司持續督導過程中，未勤勉履行持續督導職責，未及時發現該上市公司存在的關聯方占用公司非經營性資金、內部控制存在缺陷、信息披露不及時等問題，出具的持續督導工作現場檢查報告未真實、準確反映上述問題。深圳證監局對該證券公司保薦代表人采取出具警示函的行政監管措施。記者查詢獲悉，上述保薦代表人來自中信證券。

深圳證監局表示，轄區各證券公司應加強對投行項目持續督導工作的管理，完善相關質量控制機制，切實督導發行人履行規范運作、信息披露等義務，不斷提升投行業務執業質量。

另外，某證券營業部原負責人違規參與客戶證券賬戶出借，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務；某證券營業部在信用賬戶開立中存在為個別客戶上門辦理業務，且身份核實、開戶流程不到位的情形。上述事項反映出從業人員合規意識薄弱，證券營業部內部控制存在缺陷，被深圳證監局分別采取監管談話和警示函的行政監管措施。記者查詢獲悉，上述營業部原負責人來自中天證券，上述為個別客戶上門辦理業務的證券營業部來自方正證券旗下。

深圳證監局表示，轄區各證券期貨經營機構應完善內部控制，強化制度建設及執行，加強從業人員執業行為管理，證券期貨從業人員應引以為戒，不斷提高合規意識，切實做到合規展業。

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