因承諾保本保收益、提供虛假材料等受到嚴厲處罰！一批私募高管被監管“拉黑”、取消從業資格

每經記者｜李蕾    每經編輯｜葉峰    

5月23日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）一次性公布了9份紀律處分決定書，分別是針對多家機構的高管。

紀律處分決定書顯示，這些私募高管和從業人員由于從事向投資者承諾保本保收益、隱瞞投資標的的重大風險甚至向監管提供虛假材料等違法違規行為，被中基協嚴厲處罰，作出了取消從業資格或加入黑名單等紀律處分。

根據《每日經濟新聞》記者統計，今年以來中基協一共公布了對13家私募機構、21位從業人員的紀律處分決定書。這也反映出，針對私募行業存在的諸多亂象，有關部門不斷加強行業監管力度、私募監管趨嚴的決心與態勢。

監管一口氣公布9份紀律處分決定書，多名私募高管被“拉黑”

繼今年1月13日集中公布了對8名私募從業人員的紀律處分后，5月23日中基協再次出手，罕見地一口氣公布了9份紀律處分決定書，對這9名私募高管進行了嚴厲處罰。

每經記者注意到，在這其中，卓匯基金因存在向投資者承諾保本保收益、未及時向協會報送信息、不符合持續展業要求等違規事實，其高管曹曉青、段科興作為該基金登記的高級管理人員應當對卓匯基金的違規行為承擔相應責任，均被中基協處以取消基金從業資格，加入黑名單、期限五年的處罰。

此前，卓匯基金因涉嫌非法吸收公眾存款罪被公安機關立案調查，其在中基協登記的辦公地也已被公安機關查封。

其次，中投駿和投資管理（北京）有限公司因為存在向投資者承諾保本保收益、隱瞞投資標的重大風險、向監管提供虛假材料等違規事實，深圳前海實盈資產管理有限公司也因為向非合格投資者募集資金、向投資者承諾保本保收益、未按規定向協會報告重大事項及更新機構誠信信息等，兩家公司分別有3名高管受到處罰。

值得注意的是，中投駿和與深圳前海實盈的違規事實還存在關聯性。

紀律處分決定書顯示，中投駿和在管的3只基金均投向前海實盈的公司股權，相關入股資金定向用于前海實盈量化交易系統的研發及操作。在此期間，前海實盈的實控人凌山已被義馬市公安局批捕，該公司也函告了中投駿和，但后者仍通過與投資者簽訂《基金份額轉讓協議書》的形式轉讓這三只基金的基金份額，并且沒有向受讓方揭示基金投資標的存在的巨大風險，這顯然違反了相關法律法規的規定。

經查證，中基協決定取消這兩家公司6名高管的從業資格、加入黑名單。其中前海實盈實控人、法定代表人凌山被“拉黑”的期限為終身，也就是說他終身無法再涉足私募投資領域，其他幾名受到處罰的高管被加入黑名單的期限為五年。

監管持續出手，私募基金合規監管不斷強化

根據每經記者的統計，今年以來中基協已經公布了對13家私募機構、21位高管及從業人員的紀律處分決定書，充分顯示出監管更加嚴格、合規監管不斷強化的趨勢。

事實上，近年來，私募基金正在成為國內多層次資本市場的重要組成部分，在支持實體經濟發展、服務中小微企業融資、促進自主創新等方面都發揮著越來越明顯的積極作用。但另一方面，活躍的私募行業吸納了大量資金、人才的涌入，參差不齊的素質與業務水平也滋生出了亂象。在強監管背景下，對私募行業的監管合規要求也不可避免變得更加嚴格。

日前，證監會召開了2022年私募基金與區域性股權市場監管、打非與清整工作會議，指出自2021年以來，私募基金與區域性股權市場監管、打非與清整工作堅決貫徹黨中央、國務院各項決策部署和會黨委工作安排，堅持“建制度、不干預、零容忍”，持續完善私募基金監管制度，優化私募基金登記備案政策，深化區域性股權市場創新試點，穩妥化解私募基金、涉地方各類交易場所風險，嚴厲打擊非法證券期貨活動，各類風險總體收斂。

會議還提出，要扎實做好2022年私募基金與區域性股權市場監管、打非與清整等重點工作，一是完善私募基金監管規則，優化私募基金監管和服務，穩妥化解行業風險，推動行業健康發展。二是積極發揮清理整頓各類交易場所部際聯席機制協調推動作用，進一步壓降金交所數量，穩妥化解存量風險；啟動“偽金交所”（“登記備案機構”）專項整治工作。三是嚴厲打擊非法證券期貨活動，緊盯新形勢新動向，加大涉非案件查處力度，切實保護投資者合法權益。四是加強對區域性股權市場工作的指導、協調和監督，深化各類創新試點工作。

事實上，早在去年8月，監管機構就強調將堅持私募姓“私”，嚴格規范募投管退全鏈條各環節運作，推動形成良好市場秩序和行業生態。去年10月，監管又表示將推動《私募條例》盡快出臺，支持真私募，打擊亂私募，堅決出清偽私募，防范化解行業風險，配合有關部門，積極引入長期資金，支持行業持續發展和奠定長期投資基礎。

而這一系列的密集表態，背后也可以反映出監管趨嚴的決心與態勢。在這樣的要求與市場環境下，私募基金只有嚴格遵守合規要求、依法展業、時刻以投資者利益為先，才能在激烈的市場競爭中立足，并獲得長遠發展。

封面圖片來源：攝圖網_500219111