打新500萬股不交錢，巴克萊銀行被列入限制打新名單，還有一家知名私募也遭了

每經記者劉海軍每經編輯謝欣 昨日，中國證券業協會（以下簡稱中證協）發布了首次公開發行股票配售對象黑名單公告（2020年第4號）和首次公開發行股票配售對象限制名單公告（2020年第6號）。 公告顯示，中證協決定將45個配售對象列入黑名單，對7個配售對象列入限制名單。《每日經濟新聞》記者注意到，在這次公布的兩份名單中，有多個知名機構在列，如知名外資機構巴克萊銀行、知名私募上海銳天投資管理有限公司等。 中證協公布多個打新處罰對象 在首次公開發行股票配售對象黑名單公告（2020年第4號）中，中證協稱，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據《首次公開發行股票承銷業務規范》和《首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定，中證協決定對在主板、中小板、創業板2020年3~4月的26個IPO項目網下申購過程中，存在違反《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條、四十六條規定的45個股票配售對象列入黑名單。列入黑名單時限自公告發布之次日（工作日）起計算。 在首次公開發行股票配售對象限制名單公告（2020年第6號）中，中證協稱，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定，中證協決定對在科創板公司云涌科技、江航裝備、盟升電子的新股發行項目網下申購過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自公告發布之次日（工作日）起計算。 關于科創板的打新法律法規，資料顯示，《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條規定，網下投資者及相關工作人員在參與科創板首發股票網下詢價時，不得存在下列行為：（一）使用他人賬戶報價；（二）同一配售對象使用多個賬戶報價；（三）投資者之間協商報價；（四）與發行人或承銷商串通報價；（五）委托他人報價；（六）利用內幕信息、未公開信息報價；（七）無真實申購意圖進行人情報價；（八）故意壓低或抬高價格；（九）沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；（十）無定價依據、未在充分研究的基礎上理性報價；（十一）未合理確定擬申購數量，擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模；（十二）接受發行人、主承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等；（十三）其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。 今年首家外資機構進入限制名單 《每日經濟新聞》記者注意到，此次被列入黑名單的賬戶中，有6個是機構賬戶，39個是自然人賬戶。機構賬戶有私募溫州德裕資產管理有限公司旗下產品德裕安心一號證券私募投資基金、惠州市祥福貿易有限公司、華泰集團有限公司、新疆信輝股權投資有限公司、青島匯隆華澤投資有限公司、常州投資集團有限公司。 而7個被列入限制對象的名單中，其中一個是知名外資機構巴克萊銀行，這也是今年首家打新遭限制的外資機構。巴克萊銀行是全球規模最大的銀行及金融機構之一。根據科創板公司云涌科技此前公告，巴克萊銀行參與了公司新股發行的網下詢價和申購，但最終全額棄購了獲配的500萬股。 另外6個賬戶分別是銳天金選量化對沖一號私募證券投資基金、銳天歐樂二號私募證券投資基金等，這些賬戶都是上海銳天投資管理有限公司旗下產品。資料顯示，銳天投資目前管理規模是50億~100億元，為一家量化對沖私募基金，2013年底在上海成立。 今年以來，管理層對違規打新的監管愈發趨嚴。 在科創板打新方面，今年已有多家機構和個人被罰。1月10日，中證協決定對在科創板公司八億時空新股發行項目網下申購過程中存在違規的股票配售對象列入限制名單；1月20日，中證協決定對在科創板公司威勝信息新股發行項目網下申購過程中存在違規的股票配售對象列入限制名單；3月16日，中證協決定對在科創板公司瑞松科技新股發行項目網下申購過程中存在違規的股票配售對象列入限制名單；在5月，中證協對在科創板公司光云科技、金科環境新股發行項目網下申購過程中，存在違反規定的股票配售對象列入限制名單。 而在新股配售黑名單方面，就在6月19日，中證協還將在主板、中小板、創業板2020年1~2月的13個IPO項目網下申購過程中，存在違反《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條、四十六條規定的18個股票配售對象列入黑名單。