北京世紀(jì)利偉投資等31家私募被注銷資格 有私募操縱股價(jià)還拖欠罰款不交被強(qiáng)制執(zhí)行

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每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 謝欣

6月1日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了關(guān)于注銷第十五批公示期滿三個(gè)月，且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)的失聯(lián)私募基金管理人登記的公告，包括北京世紀(jì)利偉投資管理有限公司等31家機(jī)構(gòu)達(dá)到公示期滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料，協(xié)會(huì)將注銷這31家機(jī)構(gòu)私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。已注銷機(jī)構(gòu)不再具有私募基金管理人資格，不得再以私募基金名義展業(yè)。

北京世紀(jì)利偉投資等31家私募被注銷

6月1日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了關(guān)于注銷第十五批公示期滿三個(gè)月，且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)的失聯(lián)私募基金管理人登記的公告。基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，2017年1月12日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于優(yōu)化失聯(lián)機(jī)構(gòu)自律機(jī)制及公示第十一批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的公告》（中基協(xié)字〔2017〕8號(hào)），規(guī)定，“自失聯(lián)機(jī)構(gòu)公告發(fā)布之日起，列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)的私募基金管理人，滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的，協(xié)會(huì)將注銷其私募基金管理人登記。”

現(xiàn)有北京世紀(jì)利偉投資管理有限公司等31家機(jī)構(gòu)達(dá)到公示期滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的注銷條件。協(xié)會(huì)將注銷該31家機(jī)構(gòu)私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。社會(huì)公眾可通過(guò)證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢平臺(tái)進(jìn)行查詢。值得注意的是，已注銷機(jī)構(gòu)不再具有私募基金管理人資格，不得再以私募基金名義展業(yè)。

在此次被注銷的私募機(jī)構(gòu)中，有專注藝術(shù)品投資的北京盛世瑰寶藝術(shù)品投資管理有限公司，在樓市、股市表現(xiàn)不佳的時(shí)候，藝術(shù)品投資順勢(shì)崛起。當(dāng)時(shí)盛世投資發(fā)行了國(guó)內(nèi)第一只古代瓷器藝術(shù)品基金“中融-盛世瑰寶藝術(shù)品投資集合資金信托計(jì)劃”。據(jù)此前媒體報(bào)道，該基金的投資標(biāo)的為古代陶瓷，尤其是宋元明清官窯瓷器，封閉期5年。投資的主要環(huán)節(jié)是：基金管理人經(jīng)審核后，參加拍賣(mài)會(huì)競(jìng)購(gòu)藏品，5年后擇優(yōu)套現(xiàn)。

另外此次被注銷資格的上海金墨投資管理有限公司，其母公司也小有名氣。啟信寶信息顯示，復(fù)華投資有限公司持有上海金墨投資100%股權(quán)，而復(fù)華投資有限公司是復(fù)華控股有限公司的全資子公司。資料顯示，復(fù)華控股是集資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、資產(chǎn)管理、投資并購(gòu)三大業(yè)務(wù)板塊的大型控股集團(tuán)。上海金墨投資未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上、未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告等原因被列為異常機(jī)構(gòu)，之后就被基金業(yè)協(xié)會(huì)列入失聯(lián)名單。

有私募拖欠證監(jiān)會(huì)罰款不交被強(qiáng)制執(zhí)行

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，有資格被注銷的私募機(jī)構(gòu)此前仍然活躍在二級(jí)市場(chǎng)上，如北京邦諾投資管理中心（有限合伙），該公司今年出現(xiàn)在今飛凱達(dá)的一季報(bào)中，持股371.68萬(wàn)股，較前期減少51萬(wàn)股。

出人意料的是，居然還有私募機(jī)構(gòu)拖欠了證監(jiān)會(huì)的罰款，之后被催告仍然不交，最后被法院強(qiáng)制執(zhí)行，這家私募就是此次被注銷的廣州市裕鼎投資有限公司。2018年10月11日，證監(jiān)會(huì)公布了一則行政處罰決定書(shū)，在2016年12月27日至2017年2月9日期間，裕鼎投資控制賬戶組，通過(guò)采用集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易、在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易、漲停板虛假申報(bào)的方式，操縱“湘油泵”，獲利1376.45萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收其違法所得罰沒(méi)合計(jì)5505萬(wàn)元。另對(duì)3位相關(guān)負(fù)責(zé)人也給予警告，并處以10萬(wàn)元至60萬(wàn)元不等的罰款。

對(duì)于巨額罰單，廣州市裕鼎投資一直未繳納罰款，為此證監(jiān)會(huì)還發(fā)布了催告書(shū)，并限其在10日內(nèi)繳清罰沒(méi)款。逾期不繳，將依照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，并將申請(qǐng)執(zhí)行的信息記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

2019年10月9日，據(jù)北京市西城區(qū)人民法院下發(fā)的行政裁定書(shū)顯示，經(jīng)審查查明，證監(jiān)會(huì)于2018年10月11日作出96號(hào)《決定書(shū)》，于2018年10月29日送達(dá)廣州市裕鼎投資有限公司。96號(hào)《決定書(shū)》現(xiàn)已經(jīng)發(fā)生法律效力，廣州市裕鼎投資有限公司經(jīng)催告后仍未履行。準(zhǔn)予強(qiáng)制執(zhí)行證監(jiān)會(huì)作出的96號(hào)《行政處罰決定書(shū)》中對(duì)廣州市裕鼎投資有限公司的處罰決定。

私募排排網(wǎng)研究中心對(duì)此指出，私募行業(yè)監(jiān)管趨嚴(yán)之后，行業(yè)越來(lái)越規(guī)范化，進(jìn)一步改變了原本魚(yú)龍混雜的行業(yè)初期發(fā)展?fàn)顩r，提高了私募行業(yè)的門(mén)檻，使得投機(jī)取巧的發(fā)展路徑得到了遏制，優(yōu)勝劣汰也有利于行業(yè)的長(zhǎng)期健康發(fā)展。今年以來(lái)，有250多家私募機(jī)構(gòu)主動(dòng)注銷了私募管理人資格，很顯然，私募行業(yè)的出清正在加速，協(xié)會(huì)主動(dòng)審查并將部分失聯(lián)私募注銷，有利于行業(yè)健康長(zhǎng)久發(fā)展。