公募基金首次參與科創板戰略配售 2只基金獲配中國通號

每經記者 黃小聰    每經編輯 葉峰    

科創板進入密集打新季，各家基金公司積極參與網下打新，但由于此前幾只個股發行數量較少，基金直接參與戰略配售一直還未出現。

隨著中國通號上市發行公告披露，記者發現，有2只可直接參與戰略配售的基金首次出手了，這兩只基金作為戰略配售對象均獲配1183.9萬股。

首次作為戰略配售對象

據中國通號上市發行公告顯示，本次發行的戰略配售由保薦機構相關子公司跟投、發行人的高級管理人員與核心員工參與本次戰略配售設立的專項資管計劃和其他戰略投資者組成。

具體而言，其他戰略投資者的類型為與發行人經營業務具有戰略合作關系或長期合作愿景的大型企業或其下屬企業、對發行人具有長期投資意愿的大型保險公司或其下屬企業、以公開募集方式設立，主要投資策略包括投資戰略配售股票，且以封閉方式運作的證券投資基金。

也就是說，公募基金首次進入到科創板新股的戰略配售對象中。不過記者注意到，在戰略投資者名單和繳款金額情況名單中，公募基金僅有2只在列，分別為博時科創主題3年封閉運作靈活配置混合型基金和華夏3年封閉運作戰略配售靈活配置混合型基金。

此外，本次發行初始戰略配售數量為5.4億股，占發行總規模的30%，初始戰略配售股數與最終戰略配售相同。根據發行人與戰略投資者簽署的《戰略配售協議》中的相關約定，本次發行戰略配售結果顯示，華夏基金和博時基金均獲配1183.9萬股，獲配比例為69.3%。

值得一提的是，參與本次戰略配售的投資者不得再參與網上發行，獲配股票限售期為12個月，限售期自本次公開發行的股票在上交所上市之日起開始計算。

或因時間來不及未參與

據悉，根據上交所科創板股票公開發行自律委員會2019年度第三次工作會議的相關倡議，建議首次公開發行股票數量低于8000萬股且預計募集資金總額不足15億元的企業通過初步詢價直接確定發行價格，不安排除保薦機構相關子公司跟投與高級管理人員、核心員工通過專項資產管理計劃參與戰略配售之外的其他戰略配售，不采用超額配售選擇權等。

因此，此前率先發行的幾只科創板新股，由于發行數量均未超過8000萬股，配售對象中只有保薦機構相關子公司跟投，而此次中國通號的發行數量為18億股，且發行規模超50億元，這使得其他戰略配售投資者也開始可以參與進來。

不過從公募基金方面來看，此次作為戰略配售對象參與的家數較少，另據記者了解，從目前已披露的情況來看，能夠達到8000萬股和15億元這兩個條件的公司還比較少，也就是說，能夠參與戰略配售的選擇并不多。

而對于此次沒有參與戰略配售，有基金經理表示："對于中國通號的戰略配售，因為要鎖一年，在這種情況下我們不是很拿得準。"另外，上述基金經理還表示："在我印象中，中國通號承諾函的截止日，應該是在一些科創主題基金成立之前，按照時間點來看，存在來不及簽承諾函的情況。"

值得關注的是，不少有資格參與戰略配售的基金，也選擇了網下打新，比如匯添富3年封閉運作戰略配售基金、南方3年封閉運作戰略配售基金、嘉實3年封閉運作戰略配售基金，另有多只3年封閉的科創主題基金也參與了網下打新，比如鵬華科創主題3年封閉運作基金、萬家科創主題3年封閉運作基金、富國科創主題3年封閉運作基金等。

封面圖片來源：攝圖網