【證監(jiān)會(huì)再部署券商專項(xiàng)檢查 劍指并購(gòu)、債券、ABS與新三板掛牌】此次檢查將全面覆蓋證券公司的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)、公司債券、資產(chǎn)證券化和新三板公司掛牌推薦業(yè)務(wù)，檢查項(xiàng)目覆蓋范圍大，2015年、20

【證監(jiān)會(huì)再部署券商專項(xiàng)檢查 劍指并購(gòu)、債券、ABS與新三板掛牌】此次檢查將全面覆蓋證券公司的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)、公司債券、資產(chǎn)證券化和新三板公司掛牌推薦業(yè)務(wù)，檢查項(xiàng)目覆蓋范圍大，2015年、2016年兩年券商在上市公司并購(gòu)重組、公司債券、資產(chǎn)證券化的全部項(xiàng)目都需進(jìn)行自查，新三板推薦業(yè)務(wù)自選抽查比例，自查比例須在10%以上。根據(jù)安排，監(jiān)管層計(jì)劃通過(guò)自查和現(xiàn)場(chǎng)檢查的方式，對(duì)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)控體系全面摸底。對(duì)于自查過(guò)程中主動(dòng)報(bào)告和其實(shí)整改的問(wèn)題，可以依法不予追究或從輕處理，反之則從重處理。（第一財(cái)經(jīng)）