上市公司股東與職業操盤手勾結 22起證監市場案件大起底

每經編輯｜劉小英

每經記者 劉小英

據證監會網站8月28日消息，近期，證監會向公安部集中移送了22起涉嫌操縱市場、內幕交易、利用未公開信息交易及編造、傳播虛假信息、非法經營犯罪的案件。

《每日經濟新聞》記者梳理22起案件涉嫌違法犯罪的主要事實發現，個案涉案金額最高的達到百億元，為某貿易公司監事洪某涉嫌操縱市場獲利；上市公司高管職位成為涉嫌操縱市場、內幕交易、泄露內幕信息等案件發生的“危險區”；一些股民甚至上市公司編造利于自己的虛假信息，并利用股吧、QQ等傳播虛假信息；此外，違法犯罪手法隱蔽，利用市值管理等手段為掩護實施信息操縱、合謀操縱股價等手段比較典型。

涉案金額：

個案金額最高達百億元

從涉案金額來看，22起案件中有20起案件披露了涉案金額，其中最高的達百億元，最低的也有數十萬元。

具體來看，某貿易公司監事洪某利用對倒、大額虛假申報等手段操縱、影響多支股票價格和交易量，涉案金額達百億元。

另一方面，涉嫌違法犯罪主體非法獲利的金額也引人關注。某上市公司股東張某與某職業操盤手孔某勾結，操控某上市公司信息發布，拉抬股價，在高位減持公司股票后，非法獲利數十億元。

另一起非法獲利金額上億的案件為，某證券資產管理公司顧某，在其任職管理3只產品期間，利用所獲知的未公開信息進行趨同交易，趨同交易金額數十億元，非法獲利逾億元。

涉案人員：

上市公司、基金、證券公司均有涉及

《每日經濟新聞》記者注意到，上市公司高管職位成為涉嫌操縱市場、內幕交易、泄露內幕信息等案件發生的“危險區”。

黃某從某上市公司副總裁兼董秘處獲知內幕信息后，放量交易公司股票，交易金額千萬余元，非法獲利數百萬元。

某公司張某在內幕信息敏感期內，從某上市公司董事長處獲知內幕信息后，放量交易公司股票，交易金額數百萬元，非法獲利數百萬元。

深某利用與某上市公司商業合作關系，涉嫌從多名高管處非法獲取內幕信息后，通過借款、融資等方式籌集資金，放量買入上市公司股票，交易金額達千萬余元，非法獲利數百萬元。

另外兩起與上市公司有關的分別是案件是：某上市公司股東馬某從數名內幕信息知情人處獲取內幕信息后，實施內幕交易，非法獲利上千萬元，同時，該上市公司投資合作方董事長馬某作為內幕信息知情人，泄露內幕信息，非法獲取方獲利百萬余元；某上市公司資產重組方主要參與人知悉內幕信息后，自己交易股票并泄露內幕信息，合計非法獲利金額千萬余元。

此外，《每日經濟新聞》記者注意到，基金公司與證券公司也均有內幕人員涉案。

某基金公司王某涉嫌泄露未公開信息，信息受讓人進行趨同交易，趨同交易金額數億元，盈利數千萬元。

某基金公司田某涉嫌泄露未公開信息，由信息受讓人進行趨同交易，趨同交易金額近億元，盈利超過千萬元。

某基金公司王某在先后管理 4 只基金產品期間，持續利用其管理的產品交易決策等未公開信息，趨同交易幾十只股票，交易金額數億元，非法獲利金額數百萬元。

某證券公司保薦代表人光某在持續督導某上市公司工作中，知悉公司利空消息后，通過大宗交易、二級市場減持股票避損，交易金額幾千萬元，避損數十萬元。

某證券公司羅某涉嫌利用內幕信息，多次交易多只股票，同時涉嫌職務侵占，非法獲利數百萬元。

某證券公司齊某，利用該公司自營賬戶交易決策的未公開信息，由本人及其配偶與自營賬戶趨同交易證券，趨同交易金額近十億元，非法獲利數千萬元。

某證券資產管理公司楊某，涉嫌利用所管理的 2 只資產管理計劃交易的未公開信息，趨同交易股票非法獲利，趨同交易金額超過億元，非法獲利數百萬元。