證監會就加強非上市公眾公司監管工作征求意見

每經編輯 金微    

每經記者  金微

今天，證監會就《關于加強非上市公眾公司監管工作指導意見》向社會公開征求意見，意見規范了各類市場主體行為，分別對非上市公眾公司、中介機構、自律組織等提出具體要求。

證監會新聞發言人張曉軍表示，國務院《關于中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》發布后，證監會按照監管轉型要求，充分發揮市場自律監管的作用，全國股轉系統建設取了很大進展，市場規模和影響力不斷擴大，股轉系統支持中小微企業發展的積極效應正在得到市場各方的認可。

張曉軍說，對非上市公眾公司監管是證監會重要的監管職責，全國股轉系統掛牌公司是非上市公眾公司的重要組成部分，證監會認真落實國務院決定，制定 了非上市公眾公司監管管理辦法及配套規則，初步形成了監管制度體系。

據了解，這次意見將加強非上市公司公司監管，規范各類市場主體行為，明確監管系統內部職責分工，提高監管協同性和有效性。

張曉軍介紹，意見分為五個部分，一是總體要求；二是規范各類市場主體行為，分別對非上市公眾公司、中介機構、自律組織等提出具體要求；三是掛牌公司監管，對監管各方的職責作了劃分，行政監管機構和自律組織各司其責。四是不掛牌公司監管。五是監管協調，建立健全監管協作和信息共享機制，以及重大風險和突發一路領先 的處置機制。

意見還對非上市公眾公司、中介機構、自律組織等市場主體提出了規范要求，力求建立健全自律監管、中介督導、社會監管為一體的市場約束機制，強化各類市場主體的合規意見和法律責任。非上市公司公眾作為信息披露第一責任人，要嚴格履行信息披露義務，承擔法律責任。

意見還劃分了非上市公眾公司監管職責，證監會牽頭抓總，負責制定監管規則，指導協調全國股轉系統和派出機構的監管工作。全國股轉系統履行掛牌公司自律監管責任，負責對掛牌公司信息披露進行監督，執行申請文件申報等。