今年以來新三板6家公司被采取自律監管措施

全國股份轉讓系統21日公布，今年以來，共對6家掛牌公司、4家主辦券商和1家會計師事務所采取自律監管措施。它們涉及的違規行為包括：年度報告調整會計科目或重新審計后未披露前期差錯更正、關聯方披露不完整、關聯交易與關聯方資金占用未按關聯方事宜決策及披露、年度報告大面積遺漏必備內容、在年度報告中使用未定稿審計報告、未及時披露權益變動公告等。從類型上看，主要是信息披露違規，個別掛牌公司也存在公司治理違規。

近期，全國股份轉讓系統對中航新材、中控智聯這兩家年報披露存在問題的掛牌公司及其主辦券商一并采取自律監管措施。兩家公司的年報披露違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司年度報告內容與格式指引（試行）》的要求。中航新材的主要問題是年報披露形式規范性較差，多個章節出現遺漏應披露信息的現象。中控智聯的主要問題是2012年年報披露的財務數據與審計報告審定數據不一致，且未及時更正。目前，對部分掛牌公司2013年年報披露問題的調查核實工作尚在進行中，如股轉系統決定對其采取自律監管措施，將及時向市場發布。

股轉系統表示，上述兩家公司所出現的問題均屬于信息披露的形式規范性問題，情節較為輕微。對于其他更為嚴重的問題，按照《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》規定，除監管措施外，視其情節輕重，可給予通報批評、公開譴責等紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。對于信息披露屢次違規，情節嚴重的行為，將按規定實施紀律處分。違反證券市場相關法律、法規和監管規定的，將依法移送中國證監會處理。