公司快評(píng)｜2244萬(wàn)元罰單砸出合規(guī)漏洞：羅平鋅電子公司越界開采暴露管理三重失守

每經(jīng)編輯｜杜宇    

每經(jīng)評(píng)論員 杜宇

6月12日，羅平鋅電（SZ002114，股價(jià)：6.82元，市值：22.06億元）發(fā)布公告稱，其下屬的3家全資子公司因越界開采被普定縣自然資源局及綜合行政執(zhí)法局行政處罰，預(yù)計(jì)將導(dǎo)致公司2025年度歸母凈利潤(rùn)減少2283.87萬(wàn)元。這一事件不僅對(duì)公司的財(cái)務(wù)表現(xiàn)造成沖擊，更暴露出其在合規(guī)管理方面的嚴(yán)重漏洞。

從公告來看，3家子公司越界開采的行為情節(jié)嚴(yán)重。向榮礦業(yè)、德榮礦業(yè)和宏泰礦業(yè)分別因超越采礦許可證范圍開采被處以高額罰款，其中宏泰礦業(yè)被罰沒金額高達(dá)1911.5萬(wàn)元。此外，向榮礦業(yè)還因非法占用林地建設(shè)尾礦庫(kù)被責(zé)令恢復(fù)林地原狀并處以罰款。這些行為損害了公司形象和投資者利益。

羅平鋅電在收到處罰告知書后，雖然通過聽證和第三方機(jī)構(gòu)重新計(jì)算，將處罰金額從7750.92萬(wàn)元降至2244.91萬(wàn)元，但仍對(duì)處罰結(jié)果存在較大爭(zhēng)議，并計(jì)劃提起行政復(fù)議或訴訟。然而，這并不能掩蓋公司在內(nèi)部管理上的失職。公司接手礦山后未能有效排查歷史遺留問題，也未嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，導(dǎo)致越界開采行為持續(xù)發(fā)生，暴露出公司在合規(guī)管理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范三方面的嚴(yán)重不足。

此次事件對(duì)羅平鋅電的經(jīng)營(yíng)和聲譽(yù)造成了負(fù)面影響。公司雖然表示各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)仍在正常開展，但歸母凈利潤(rùn)的大幅減少將直接影響其短期財(cái)務(wù)表現(xiàn)。同時(shí)，公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)還包括可能的法律訴訟和進(jìn)一步的監(jiān)管處罰。如果不能妥善解決此次事件，羅平鋅電的市場(chǎng)信心和投資者信任將受到嚴(yán)重打擊。

筆者認(rèn)為，對(duì)于羅平鋅電而言，當(dāng)務(wù)之急是加強(qiáng)內(nèi)部管理，完善合規(guī)體系。公司應(yīng)全面排查潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立健全的內(nèi)部控制機(jī)制，確保所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)。同時(shí)，公司需要對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理，以儆效尤，并加強(qiáng)對(duì)員工的合規(guī)培訓(xùn)，提高其法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

此外，羅平鋅電還需積極與監(jiān)管部門溝通，爭(zhēng)取在法律允許的范圍內(nèi)減輕處罰，同時(shí)加快整改進(jìn)度，盡快恢復(fù)合規(guī)運(yùn)營(yíng)。公司應(yīng)以此次事件為契機(jī)，全面審視自身經(jīng)營(yíng)管理和內(nèi)部控制體系，從根本上杜絕類似違規(guī)行為的再次發(fā)生。