上交所對(duì)東方集團(tuán)股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分

每經(jīng)AI快訊，2025年4月30日，上交所發(fā)布關(guān)于對(duì)東方集團(tuán)股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分的決定。

當(dāng)事人：

東方集團(tuán)股份有限公司，A股證券簡(jiǎn)稱(chēng)：*ST東方，A股證券代碼：600811；

孫明濤，東方集團(tuán)股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)；

李章彥，東方集團(tuán)股份有限公司時(shí)任總裁。

一、公司及相關(guān)主體違規(guī)情況

經(jīng)查明，2024年3月8日，東方集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）披露《關(guān)于歸還募集資金及繼續(xù)使用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》稱(chēng)，公司于2024年3月6日召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議和監(jiān)事會(huì)會(huì)議，同意公司使用62,898.00萬(wàn)元閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，并僅限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，使用期限自董事會(huì)審議批準(zhǔn)之日起不超過(guò)12個(gè)月。2025年3月6日，公司披露《關(guān)于無(wú)法按期歸還募集資金的公告》稱(chēng)，上述使用募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期限已于2025年3月5日到期，由于流動(dòng)資金緊張，公司暫時(shí)無(wú)法按時(shí)歸還前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金62,898.00萬(wàn)元。

二、責(zé)任認(rèn)定和處分決定

（一）責(zé)任認(rèn)定

公司使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，但未在前期披露的臨時(shí)補(bǔ)流期限內(nèi)按時(shí)歸還募集資金，所涉金額較大，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第7.7.3條，《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》第6.3.14條等有關(guān)規(guī)定。

責(zé)任人方面，時(shí)任董事長(zhǎng)孫明濤作為公司主要負(fù)責(zé)人，時(shí)任總裁李章彥作為公司日常經(jīng)營(yíng)管理的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》第1.4條、第4.3.1條、第4.3.5條，《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》第6.3.4條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中作出的承諾。

（二）相關(guān)責(zé)任主體異議理由

在規(guī)定期限內(nèi)，公司、時(shí)任董事長(zhǎng)孫明濤回復(fù)無(wú)異議，時(shí)任總裁李章彥提出異議，主要異議理由如下：

一是公司違規(guī)系因公司存在階段性經(jīng)營(yíng)困難、流動(dòng)資金緊張等客觀(guān)原因所致，未歸還金額未超過(guò)募集資金凈額的10%，不應(yīng)認(rèn)定為所涉金額較大；二是其于2024年4月29日擔(dān)任公司總裁，公司決定使用募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，其尚未任職且未參與決策審批；三是其職責(zé)范圍不包括募集資金管理和使用，已在職責(zé)范圍內(nèi)勤勉盡責(zé)，采取了相關(guān)措施為公司緩解資金壓力，推動(dòng)公司履行信息披露義務(wù)。

（三）紀(jì)律處分決定

對(duì)于上述申辯理由，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）紀(jì)律處分委員會(huì)經(jīng)審核認(rèn)為：

第一，公司未能按時(shí)足額歸還暫時(shí)補(bǔ)流募集資金，未歸還金額為62,898.00萬(wàn)元，違規(guī)事實(shí)清楚。公司及相關(guān)責(zé)任人未能妥善安排募集資金使用及歸還事項(xiàng)，階段性經(jīng)營(yíng)困難、流動(dòng)資金緊張等并非事前完全無(wú)法預(yù)計(jì)的突發(fā)事項(xiàng)，不能成為未按時(shí)歸還募集資金的合理理由，對(duì)相關(guān)責(zé)任人所稱(chēng)違規(guī)系客觀(guān)原因造成、所涉金額不大等異議理由不予采納。

第二，李章彥雖未參與前期募集資金使用決策，但募集資金使用期限到期在其任職期間，其作為公司總裁，系公司日常經(jīng)營(yíng)管理具體負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)督促公司規(guī)范使用募集資金，自覺(jué)維護(hù)募集資金安全，但其任職后未能對(duì)相關(guān)事項(xiàng)保持應(yīng)有關(guān)注，未積極采取有效措施督促公司按時(shí)歸還募集資金。截至目前，尚未有任何募集資金歸還，對(duì)其所稱(chēng)未參與決策、已勤勉盡責(zé)等異議理由不予采納。

此外，本次紀(jì)律處分已綜合考慮相關(guān)責(zé)任人任職期間、職責(zé)范圍及履職情況等因素，對(duì)違規(guī)責(zé)任進(jìn)行合理區(qū)分。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.1條、第13.2.3條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：

對(duì)東方集團(tuán)股份有限公司及時(shí)任董事長(zhǎng)孫明濤予以公開(kāi)譴責(zé)，對(duì)時(shí)任總裁李章彥予以通報(bào)批評(píng)。

對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和黑龍江省地方金融管理局，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。公開(kāi)譴責(zé)的當(dāng)事人如對(duì)上述公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分決定不服，可于15個(gè)交易日內(nèi)向本所申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間不停止本決定的執(zhí)行。

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(記者 王曉波)

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