每日經濟新聞 2025-04-27 16:56:55
◎近日，粵開證券發布公告稱，收到上海證監局警示函，其上海浦東新區楊高南路證券營業部在直播中存在未按制度審核內容、未記錄留存投資建議信息等違規行為。
◎同日，華興證券一營業部也因員工直播未報備、涉及具體證券投資建議等合規管控不到位問題被警示，員工陳某也被采取警示函措施。兩家營業部均位于楊高南路759號。
每經記者 陳晨 每經編輯 彭水萍
日前，粵開證券發布公告稱，公司收到上海證監局出具的監管措施決定書，主要是公司上海浦東新區楊高南路證券營業部在直播過程中出現了違規行為。無獨有偶，記者發現，同期上海證監局也披露了華興證券上海浦東新區楊高南路證券營業部的監管措施決定書，主要原因也涉及該營業部在直播過程中違規行為。有意思的是，二者都位于楊高南路759號。
實際上，早在蔡鈞毅事件后，上海證監局就曾加碼監管，旨在規范證券從業人員利用自媒體工具開展業務活動的行為。
4月25日，粵開證券發布公告稱，收到上海證監局出具的對公司上海浦東新區楊高南路證券營業部采取警示函措施的決定。該決定顯示，粵開證券上海浦東新區楊高南路證券營業部在開展證券投資顧問業務過程中，存在未按粵開證券制度規定對相關直播內容進行審核，相關投資建議信息未記錄留存等情形。
對此，粵開證券表示，針對上述事件，公司引以為戒，按照監管機構的要求，嚴格落實整改措施，對存在的問題進行整改。公司將持續建立健全并嚴格執行證券投資顧問業務管理制度、工作流程和操作規范，切實加強證券投資顧問業務管理，同時不斷優化合規管理機制，提升合規管理水平，推動公司證券投資顧問業務規范、有序運作。
無獨有偶，記者發現，同期上海證監局還對華興證券上海浦東新區楊高南路證券營業部也采取了警示函措施。上海證監局指出，華興證券該營業部個別員工存在未按華興證券制度規定及時報備相關直播活動，且直播過程中存在涉及具體證券的投資建議的情形，反映出該營業部合規管控不到位。
同時，上海證監局還進一步對前述提到的華興證券“個別員工”——陳某也采取了警示函措施。
有意思的是，粵開證券上海浦東新區楊高南路證券營業部與華興證券上海浦東新區楊高南路證券營業部都位于楊高南路759號，只不過二者位于不同的樓層。
當然，這并非券業首次將“罰單”指向直播展業。比如，2024年11月，遼寧證監局曾指出，中天證券沈陽楓楊路證券營業部部分網絡直播未報備也未進行合規管控，向客戶提供的部分投資建議缺少合理依據，留痕記錄不完整。另外，2024年7月，福建證監局也指出，國融證券福州東街證券營業部組織證券投資顧問人員與不具備證券投資咨詢資質的第三方公司合作開展網絡直播投顧業務。
《每日經濟新聞》記者觀察發現，券商從業人員通過直播展業的行為是近年來券商行業數字化轉型和線上營銷趨勢的體現。直播形式能夠突破傳統線下服務的空間限制，吸引年輕投資者群體，尤其是對信息獲取方式偏好視頻化、即時化的用戶。例如，部分券商通過抖音、微信等平臺提供市場分析，增強品牌曝光度。同時，直播可作為投資者教育的有效工具，通過實時互動解答市場熱點問題，普及金融知識，幫助投資者理解宏觀經濟形勢與市場風險。
然而，作為行業創新的必然產物，券商直播展業的合規也常常受到挑戰。比如違規薦股與誤導性宣傳、無證展業與身份混淆、內容監控與留痕管理不足等。證監會就曾明確表示，禁止以直播的方式開展投資品種選擇、投資組合推介等薦股行為。證券公司工作人員通過網絡直播發表評論時，應當保持客觀、專業的態度，主要圍繞經濟形勢分析、市場變化評論、經濟數據解讀等宏觀層面。
值得一提的是，2021年10月，在蔡鈞毅事件后，上海證監局曾發布《關于規范證券從業人員利用自媒體工具開展業務活動的通知》。上海證監局表示，為規范轄區內證券從業人員利用自媒體工具開展業務活動，保護投資者合法權益，各證券公司應當對照自查，切實加強對員工利用自媒體工具展業行為的管控，提升風險管理有效性。彼時，上海證監局還表示，下一步，上海證監局將進一步加大對轄區證券從業人員利用自媒體工具開展業務活動的日常監管。發現存在違規服務客戶行為、公司內部管控制度缺失或落實不到位等問題的，將依法采取相關措施。
封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769
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