每日經(jīng)濟新聞 2025-04-24 15:46:18
每經(jīng)AI快訊，3月26日，山東證監(jiān)局發(fā)布公告，對山東神光咨詢服務有限責任公司（以下簡稱“神光咨詢”）采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
公告顯示，神光咨詢存在合規(guī)管理和內(nèi)部控制不到位，未在營業(yè)場所公示所有證券投資顧問人員的姓名及其登記編碼。違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三條、第十二條的規(guī)定。
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