多家券商獲準參與碳排放權交易；聯博基金“換帥”：羅登攀任總經理 | 券商基金早參

｜2024年12月25日 星期三｜

NO.1 多家券商獲準參與碳排放權交易

12月24日晚間，國元證券、財達證券、興業證券、國信證券、招商證券等多家券商發布公告，收到中國證監會碳市場準入復函。根據復函，上述公司自營業務可在境內合法交易場所參與碳排放權交易。此前，國泰君安和中信證券分別于2015年和2018年獲得碳排放權交易準入資格。2023年2月初，華泰證券、東方證券、中金公司、申萬宏源、中信建投等券商公告稱，收到了證監會的關于自營參與碳排放權交易的無異議函。

點評：國元證券等券商獲準參與碳排放權交易，標志著我國碳市場參與主體進一步多元化。此舉將增強碳市場的流動性和活躍度，對券商而言，開辟了新的業務增長點，有利于提升綜合競爭力。同時，對環保和新能源行業板塊產生積極影響，或將吸引更多資金關注。整體來看，這一消息對股市的綠色發展具有正面推動作用，有助于提高市場對低碳經濟的認可度。

NO.2 上市公司虛增收入超42億元余波：兩家券商同時被采取警示函措施

12月24日，新疆證監局分別對申萬宏源證券和五礦證券采取了警示函監管措施。據新疆證監局調查，申萬宏源證券作為中泰化學“23新化01”公司債券的主承銷商，五礦證券作為中泰化學“23新化K1”公司債券的主承銷商，在對發行人盡職調查時存在多方面問題，具體包括：對發行人非經營性往來占款、貿易業務收入、前次募集資金使用情況核查不到位，個別財務報表科目分析核查不充分，盡職調查工作底稿不規范。今年5月，新疆證監局已對中泰化學進行了行政處罰，其違法行為包括虛增收入超42億元。

點評：新疆證監局對申萬宏源證券和五礦證券采取警示函措施，揭示券商業內風險控制不足。同時，對于涉及虛增收入的中泰化學，此事件或導致其聲譽受損，進而影響相關行業公司的估值。整體來看，此新聞可能促使市場對上市公司財務真實性進行更嚴格的審視，提高市場透明度。

NO.3 聯博基金“換帥”：羅登攀任總經理

12月24日，聯博基金發布公告稱，公司發生高管人員變更。內容顯示，羅登攀新任公司總經理（法定代表人）、財務負責人，已于12月23日上任。前不久，市場已經有消息稱羅登攀加盟聯博基金，此次官宣也證實了這一消息。羅登攀曾執掌大成基金多年，也是行業老將，此前也擔任過先鋒領航投資管理（上海）有限公司總經理。聯博基金作為一家外商獨資公募，在中國展業未滿一年，截至目前，公司旗下在管公募產品2只，資產凈值合計約3.82億元。

點評：聯博基金高管變更，羅登攀履新總經理，其豐富的行業經驗有望為公司帶來新的管理理念和策略。此次人事變動可能增強投資者對聯博基金的信心，對公募基金行業產生積極影響。同時，作為外商獨資公募，聯博基金的發展態勢值得關注，未來或對市場格局產生一定影響。

NO.4 上市ETF規模同比增長超八成，6只ETF規模超過千億元

數據顯示，截至12月20日，全部上市ETF規模較年初增長1.69萬億元，同比增長八成以上，全部ETF數量達到1027只，較年初增加150只。從基金規模來看，目前共有6只ETF規模超過千億元，前4只都是滬深300ETF。緊跟華泰柏瑞滬深300ETF之后，易方達滬深300ETF、華夏滬深300ETF和嘉實滬深300ETF的最新估算基金規模分別為2470億元、1635億元和1556億元。從基金份額來看，A股共有54只ETF基金份額超過100億，有8只ETF基金份額超500億。