誠以安身立業，信以行穩致遠——中天國富證券誠信文化實踐

誠信是中華民族的傳統美德，也是市場經濟發展的重要支柱。當前，證券行業正在縱深推進“合規、誠信、專業、穩健”的文化理念，為加速建設一個規范、透明、開放、有活力、有韌勁的資本市場筑牢誠信基石，切實助力實體經濟發展。證券經營機構作為直接融資的“服務商”、社會財富的“管理者”、金融創新的“領頭羊”、資本市場的“看門人”，在履行誠信經營義務、服務實體經濟、維護社會穩定、踐行社會主義核心價值觀方面，承擔著重任。

德法并重，打造誠信護城河

伴隨著市場規范化法治化進程及國家誠信體系的建設發展，在證監會的大力推動下，證券行業已建立健全激勵守信、查處失信、褒揚誠信系列監管自律機制體制。

中國特色金融文化所倡導的“五要五不”原則，是指“誠實守信，不逾越底線；以義取利，不唯利是圖；穩健審慎，不急功近利；守正創新，不脫實向虛；依法合規，不胡作非為”。其中“誠實守信，不逾越底線”要求證券經營機構及從業人員主動履行誠信義務，嚴守職業底線，培育誠信文化。

為持續推動誠信文化建設，中天國富證券秉持金融報國情懷，積極踐行誠信理念，通過制度+內宣，德與法的雙重結合，為公司打造堅實的誠信護城河。

黨建引領，統籌推進。公司黨委積極發揮黨建引領作用，將誠信作為嚴明政治紀律、推進從嚴治黨的重要抓手，推動誠信與警示教育有機結合，統籌黨性教育、誠信教育和道德教育。公司在制度中明確了高級管理人員及各級負責人在各自職責范圍內應承擔的誠信文化建設和誠信從業管理責任，并將員工的誠信狀況納入人事管理體系，從聘用、從業人員登記和后續管理、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等環節建立與誠信狀況相掛鉤的考量機制，加強對員工的誠信激勵與約束。

強化內宣，內化于心。公司對內加強誠信文化建設，每年開展覆蓋全體工作人員的誠信教育宣傳活動，確保工作人員熟悉誠信從業的相關規定，增強工作人員的誠信意識和誠信理念，并指定專門的牽頭部門對本機構及工作人員的誠信從業情況進行監督，每年開展內部監督檢查，對發現的問題及時整改，對相關責任人按照有關規定嚴肅處理。2024年公司積極對誠信建設進行進一步的實踐與研究，積極撰寫相關實踐文章，助力行業誠信建設。此外，公司積極參與地方監管機構及協會主辦的行業文化活動，提供培訓師資或者分享交流誠信建設經驗。2023年由貴州證券業協會主辦，中天國富證券承辦的“貴州轄區證券期貨行業文化建設年啟動儀式暨‘金融+’文化學習活動”特別邀請貴州大學伍國勇教授開展了古學“金”鑒—行業文化建設與金融業發展的關系主題講座，與在座150余家同行分享關于金融行業的誠信文化及誠信建設經驗。

以義取利、以信立業

中天國富證券在誠信實踐的進程中，積極探索，將誠信建設與業務結合，從信、義、利三個方面推動公司誠信建設。

金融報國，服務實體，落實金融之“信”。自全面注冊制實行以來，公司以高度的責任感和使命感，積極應對注冊制帶來的機遇和挑戰，堅持“優先發展、創新發展、協同發展、精細化發展”四大戰略，堅守“創造價值、分享價值”的核心價值理念，以放眼全國的大局觀，深度服務國家金融戰略。在選取重點區域、深入挖掘區域潛力、打造區域品牌影響力、逐步覆蓋其他地區的策略指引下，公司助力推動區域重大戰略發展，發揮植根貴州地區的服務經驗，做深做實服務全國實體經濟，激發經濟活力、培育創新動能。

扎根貴州，反哺貴州，踐行契約之“義”。擔當是誠信的具象表達，中央金融工作會議指明了“中小金融機構立足當地開展特色化經營”的發展方向，中天國富證券黨委將服務國家戰略、服務貴州經濟、助推社會融資結構優化作為根本發展宗旨。多年來，公司堅定不移深耕貴州、扎根貴州，堅持“穩中求進”的工作總基調，把握好快和穩的關系，從團隊建設、業務發力、項目儲備等維度進行大刀闊斧地建設，持續發力債權類融資業務，引金融活水潤澤實體經濟。2018年至2023年，公司共計服務貴州項目77個，包括10個股權類項目、66個固定收益類項目和1個新三板項目。2023年，公司在貴州地區債券承銷規模26.78億元，占證券公司承銷貴州省內信用債的比例為8.18%。

其中2023年6月發行的“23遵投01”債，創造了西南地區公司債券發行期限最長、票面利率最低的新紀錄。不僅是遵投集團在資本市場邁出的重要一步，也是中天國富證券作為主承銷商，深度服務貴州地方政府和國企，助力化解債務風險的具體體現。

客戶至上，以人為本，續述為民謀“利”。自行業文化建設及誠信實踐開展以來，員工責任意識、風險合規意識、成本意識、競爭意識、效率意識不斷增強。面對越發激烈的競爭格局，公司狠抓執業質量的提升，努力提升投行業務人員專業素養及項目甄別能力。榮獲“2024中國證券業服務民營企業項目君鼎獎”的曲水奧城非公開發行可交債項目，不僅是2023年度首單民營企業可交換公司債券，也是近三年來河南省市場唯一一只上市公司民營企業股東發行的可交換公司債券。作為本次可交債的主承銷商，公司為項目配備了經驗豐富的業務團隊，充分發揮承銷機構的項目執行核心角色，統籌協調各中介機構穩步推進項目，抓住良好的發行窗口，在發行階段高效高質承銷推介，滿足發行人的資金需求，有效降低融資成本，優化債務結構，進一步增強發行人的經營實力和抗風險能力，贏得了客戶的高度認可。

當前，證券行業文化進入不斷強化、深入鞏固建設成果的新階段。未來，中天國富證券有信心、有恒心、有決心，以更加堅定的信心、更加務實的作風、更加有力的措施，為誠信建設保駕護航，以誠信筑基，為金融強國建設貢獻更多的“國富力量”！ 文/顧騰