2024年度保薦業(yè)務(wù)自律檢查啟動

每經(jīng)AI快訊，記者12月2日從業(yè)內(nèi)獨家獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會近日啟動2024年度保薦業(yè)務(wù)自律檢查。據(jù)悉，各證券公司需盡快向中證協(xié)報送保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)情況說明、保薦項目清單、保薦業(yè)務(wù)人員清單、保薦業(yè)務(wù)制度匯編清單、保薦業(yè)務(wù)部門崗位說明書以及聘用第三方服務(wù)機構(gòu)清單等自律檢查材料。

總的來看，券商需向中證協(xié)報送包括制度建設(shè)、人員管理、內(nèi)部控制、合規(guī)風(fēng)控、考核激勵、投訴舉報、獎懲問責(zé)、廉潔從業(yè)情況等在內(nèi)的保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)情況說明，保薦項目清單，保薦業(yè)務(wù)人員清單，保薦業(yè)務(wù)制度匯編，投訴舉報臺賬，合規(guī)、審計、稽核報告，路演、推介記錄，違規(guī)項目清單及退還薪酬人員名單，利益沖突審查記錄，關(guān)聯(lián)關(guān)系核查記錄，保薦業(yè)務(wù)部門崗位說明書，保薦工作報告中提到“合理信賴”的項目清單以及聘請第三方服務(wù)機構(gòu)清單。

其中，項目清單部分，券商需報送項目類型、承攬時間、承攬人、立項時間、立項委成員、項目組成員、保薦代表人、內(nèi)核時間、內(nèi)核委成員、推介路演時間、定價委成員、送審時間、是否注冊以及注冊時間等信息。

保薦業(yè)務(wù)人員名冊（包括內(nèi)控和各委員會人員）部分，券商需報送相關(guān)業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證號、所屬部門、崗位、部門內(nèi)職務(wù)、職級、隸屬委員會（立項、內(nèi)核、定價）、入職時間、執(zhí)業(yè)登記編號、執(zhí)業(yè)登記崗位、執(zhí)業(yè)登記時間以及執(zhí)業(yè)登記狀態(tài)等信息。 (中證金牛座)