深交所擬對恒大集團原董事夏海鈞作出處分

每經記者 黃婉銀    每經編輯 魏文藝    

5月13日晚間，深交所發布公告，經查明，夏海鈞在作為恒大地產集團有限公司（以下簡稱恒大地產）控股股東中國恒大集團董事期間，涉嫌存在違反深交所《公司債券上市規則（2018年修訂）》第1.5條、第1.6條相關規定的行為。深交所擬對其給予公開認定終身不適合擔任債券發行人董事、監事、高級管理人員及公開譴責的處分。

第1.5條為債券發行、上市提供服務的承銷機構、受托管理人或者具有同等職責的機構（以下簡稱受托管理人）、資信評級機構、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等專業機構（以下簡稱專業機構）及其相關人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和監管規則，按規定和約定履行義務。

1.6條為發行人、受托管理人、資信評級機構等信息披露義務人應當根據法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則及本所其他規定，及時、公平地履行信息披露義務，保證所披露的信息或提交文件的內容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并確保提交的電子件、傳真件、復印件等與原件一致。

此外，根據深交所《公司債券上市規則（2018年修訂）》第8.3條、《自律監管措施和紀律處分實施細則（2018年修訂）》第四十五條、《自律監管措施和紀律處分實施辦法（2020年修訂）》第四十六條的規定，深交所擬對夏海鈞給予公開認定終身不適合擔任債券發行人董事、監事、高級管理人員及公開譴責的處分。

深交所表示，因無法與夏海鈞取得聯系，現以公告形式向夏海鈞告知擬作出紀律處分的相關事宜。請夏海鈞自公告之日起十日內領取《紀律處分事先告知書》，逾期未領取的，上述期限屆滿即視為送達，深交所將依照相關規定作出正式處分決定。

來源：深交所官網

今年3月，恒大地產發布公告稱，恒大地產及相關責任人于近日收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）行政處罰及市場禁入事先告知書（處罰字〔2024〕36號）（以下簡稱《事先告知書》）。

這份《事先告知書》信息量極大，包括恒大地產披露的2019年、2020年年度報告不僅存在虛假記載，其公開發行公司債券也涉嫌欺詐發行。而恒大地產時任董事長許家印全面管理恒大地產各項業務，授意其他人員虛增恒大地產業績。

針對恒大地產的違法違規行為，證監會擬決定：1.責令恒大地產改正，給予警告，并處以417500萬元的罰款；2.對許家印給予警告，并處以4700萬元的罰款；3.對夏海鈞給予警告，并處以1500萬元的罰款；4.對潘大榮、潘翰翎給予警告，并分別處以900萬元的罰款；5.對柯鵬給予警告，并處以300萬元的罰款；6.對甄立濤處以200萬元的罰款；7.對錢程給予警告，并處以20萬元的罰款。

許家印決策并組織實施財務造假，手段特別惡劣，情節特別嚴重，夏海鈞組織安排編制虛假財務報告，手段特別惡劣，情節特別嚴重，根據《證券法》第二百二十一條和2015年《證券市場禁入規定》（證監會令第115號）第三條第一項、第五條第三款的規定，證監會擬決定對許家印、夏海鈞采取終身證券市場禁入措施。

公開資料顯示，夏海鈞1964年出生于哈爾濱，先后畢業于中南大學、暨南大學，獲金屬材料專業學士、工商管理碩士（MBA）、產業經濟學博士學位。2007年加盟恒大后，夏海鈞一直是許家印的左膀右臂。

夏海鈞此前一直被稱“打工皇帝”，其任職恒大時年薪高達2億元。2017年，福布斯發布《香港上市中資股CEO薪酬榜》，夏海鈞以2.7億元榮登榜首。

但在2022年7月，因恒大物業約134億元存款質押被相關銀行強制執行一事，涉及該質押的人員夏海鈞、潘大榮及恒大地產時任的執行總裁柯鵬均被要求辭職。

封面圖片來源：每日經濟新聞 資料圖