監管再發風險提示！鼎益豐“DDO數字期權”業務涉嫌非法集資 投資人:下午還在推廣

每經記者 潘婷  趙景致    每經編輯 馬子卿    

3月28日，深圳市地方金融管理局發布關于“DDO數字期權”業務的風險提示，稱以鼎益豐國際資產管理集團有限公司（以下稱“鼎益豐國際”）名義開展的有關DDO數字期權業務活動，本質上為虛擬貨幣的發行、交易行為。

圖片來源：深圳市地方金融管理局

記者注意到，這并非第一次對鼎益豐相關業務進行風險提示，早在2023年2月份，深圳市地方金融監督管理局就提示，“鼎益豐”關聯的主體眾多，且分布在全國各地，在深圳的經營主體不持有金融許可證、不具備從事金融業務資質。

資料顯示，2019年3月，香港上市公司中國鼎益豐（HK00612，已更名為“中國投資基金公司”）曾被港交所勒令停牌，香港證監會曾對其開展調查。同時，互聯網上與“鼎益豐”相關的“玄學投資”“操縱股價”“非法集資”“圈錢”“騙局”等負面新聞眾多。

本質上為虛擬貨幣的發行、交易行為

風險提示顯示，鼎益豐國際先后發布三份《全球投資者重大利好通知》，稱其以實物資產錨定，通過境外數字資產交易所發行上線數字期權DDO，以此宣傳并與認購者簽署《鼎道數字期權認購協議書》對外發行DDO數字期權。根據相應的《DDO白皮書》，數字期權DDO即所謂的鼎道公鏈的原生通證（代幣）。

上述以鼎益豐國際名義開展的有關DDO數字期權業務活動，本質上為虛擬貨幣的發行、交易行為。以鼎益豐國際名義面向我國境內居民開展的相關活動，涉嫌非法集資等非法金融活動。我辦已組織有關部門開展工作，堅決處置非法集資違法犯罪活動，嚴肅追究有關人員法律責任。

深圳市地方金融監督管理局提醒，虛擬貨幣缺乏明確的價值基礎，易惡意炒作和價格操縱，存在極高的交易風險，且易成為非法集資、詐騙、洗錢、販毒、走私等違法犯罪活動的工具。請社會公眾增強風險防范意識和識別能力，切莫掉入非法集資等違法犯罪陷阱。已參與有關交易活動的群眾，建議盡快退出，收集保存相關證據，及時向當地監管部門和公安機關舉報。

記者注意到，在今年2月份，深圳市地方金融監督管理局曾發布《關于進一步防范和處置虛擬貨幣交易炒作風險的通知》（以下簡稱“《通知》”）。《通知》指出，虛擬貨幣交易炒作活動抬頭，擾亂經濟金融秩序，滋生賭博、非法集資、詐騙、傳銷、洗錢等違法犯罪活動，嚴重危害人民群眾財產安全。

《通知》稱，虛擬貨幣不具有與法定貨幣等同的法律地位，不應且不能作為貨幣在市場上流通使用；虛擬貨幣相關業務活動屬于非法金融活動；境外虛擬貨幣交易所通過互聯網向我國境內居民提供服務同樣屬于非法金融活動；參與虛擬貨幣投資交易活動存在法律風險。

“甚至下午還在推廣”

資料顯示，“鼎益豐”關聯主體，包括“元豐”“元匯”“元亨”“萬鼎”“天鼎”“嘉鼎”“華音”等分部，通過茶會、晚會、讀書會、上市發布會等線上線下活動、宣揚“肽”“光波磁電療法”等產業概念，以“禪意投資法”等吸引投資人認購“鼎益豐”關聯主體的“原始股權”或“期權”，存在非法集資風險。目前，相關投資活動已出現“返利延期”“合同到期未退款”“難以兌付”等情況。

3月27日，香港證監會刊發公告稱，對鼎益豐前主席兼非執行董事隋廣義及另外20名人士啟動法律程序調查。香港證監會稱，在2018年3月1日至2018年9月14日期間，隋廣義及其他人士就鼎益豐股份進行操縱交易和大量對盤交易，除其他事項外，還造成該等股份交投活躍和有關股價的虛假或具誤導性的表象。這種行為令整體成交量大幅增加，從而給人鼎益豐有較大市場流通量的虛假印象，并使其他市場參與者在作出決策時被誤導。

2月27日，鼎益豐控股發布《澄清公告》稱，“隋廣義已于四年前辭去其在鼎益豐控股擔任的所有職務，并表示董事會正就證監會新聞稿所述的《傳訊令狀》咨詢其法律顧問，并將于適當時候另行發布公告。”

值得一提的是，此前曾有投資者對記者表示，在2023年10月份，鼎益豐產品分紅開始延期、暫停兌付。

今年1月，一則稱是鼎益豐國際資產管理集團發布的“全體投資者重大利好通知”在投資者群內傳播開來，通知稱該集團正式申請在國際數字資產交易所上市，并以鼎益豐國際資產作為底層資產進行錨定。按資產估值在國際數字資產交易所發行等值的“數字期權”進行全球交易。

圖片來源：受訪者

今年2月21日，鼎益豐國際資產管理集團又發出一則“全球投資者重大利好通知”，并在投資者群內開始傳播。通知顯示，鼎益豐以實物資產錨定，向全球發行數字期權DDO。

據鼎益豐業務員在群內的介紹消息，鼎益豐增加“DDO數字期權固收理財包”產品。每月收益0.5%，收益撥付為DDO而非現金。

而該理財產品購買后還需鎖倉3年，三年后每天釋放1%，100天釋放完畢。“甚至下午還在推廣。”一位投資者對記者表示。記者發現有業務員下午在群內進行推銷，“目前內部價3美元一份，市場價7美元，有需要認購的請盡快。”此外，有投資者對記者表示，之前的分紅和本金到現在仍然無法拿回。

封面圖片來源：每經記者 張建 攝