共享基經丨讀懂主題ETF（十六）：Sora概念崛起，5只人工智能主題ETF，你關注哪只？

每經記者 黃小聰    每經編輯 彭水萍

春節過后，Sora概念帶火了相關板塊，人工智能再次受到廣泛關注，在此之前，我們已經分多期了解了與人工智能相關的云計算、信創、通信、軟件等細分主題。

這一期我們來了解一下直接以人工智能為主題的ETF都有哪些？它們背后又都是跟蹤哪些指數？ 

1、5只人工智能主題ETF，跟蹤3個指數

Wind數據顯示，截至目前，名稱中帶有“人工智能”的ETF共有5只，其中有4只規模超過了2億元，規模最大的易方達中證人工智能ETF已經超過了46億元。

從這5只ETF來看，主要跟蹤的是3個指數，分別為中證人工智能主題指數、中證人工智能產業指數和中證滬港深人工智能50指數。 

2、市場分布、流通市值不同 

再具體從這3個指數來看，中證人工智能主題指數是選取50只業務涉及為人工智能提供基礎資源、技術以及應用支持的上市公司證券作為指數樣本。

以一級行業劃分，樣本股主要集中在信息技術和通信服務行業，累計占比超過90%。整體樣本的平均自由流通市值達252.88億元。 

中證人工智能產業指數則是從為人工智能提供基礎資源、技術以及應用支持的公司中，根據人工智能業務占比、成長水平和市值規模構建指標體系，選取50只最具代表性上市公司證券作為指數樣本。 

樣本個股的分布同樣也是集中在信息技術和通信服務行業，占比分別為68.13%和24.27%。整體樣本的平均流通市值為264.89億元。

中證滬港深人工智能50指數是從內地與香港市場為人工智能提供基礎資源、技術支持以及應用的上市公司證券中選取50只市值較高、成長能力較好的上市公司證券作為指數樣本。 

與前面2個指數不同的是，樣本股在香港交易所上市的占比達到24.48%，主要行業分布除了信息技術和通信服務，還有可選消費的占比也較高，超過了10%。整體樣本的平均流通市值達到了630.42億元。

3、權重股差異較大 

在前十大權重股方面，中證人工智能主題指數的前十大權重累計占比為50.71%，其中?？低?、中際旭創的占比均超8%。

再看中證人工智能產業指數，前十大權重累計占比為49.01%，其中僅中際旭創的占比超8%。

此外，在中證滬港深人工智能50指數方面，前十大權重累計占比達62.98%，其中騰訊控股、美團-W和?？低暤恼急染?%。

整體來看，前2個指數的前5大權重股有較高相似度，而中證滬港深人工智能50指數與另外2個指數的主要區別在于，前幾大權重股中騰訊控股、美團-W的占比較高。 

4、中證人工智能主題指數過往表現較好 

權重股的差異，帶來的是指數表現的差異，數據顯示，不管是近一年、近三年還是近五年，中證人工智能主題指數的表現都是這3個指數中比較好的，其中近五年的年化收益為正數。

中證滬港深人工智能50指數雖然近五年的表現和中證人工智能產業指數接近，但是在近一年、近三年的時間維度，表現明顯要遜色。不過在波動率方面，反而是中證滬港深人工智能50指數要更低一些。

整體而言，這3個指數中，中證人工智能主題指數過往表現最好，但波動率也不小，普通投資者在選擇時需要有較強的風險承受力。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1188747468