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華安證券：收到安徽證監局行政監管措施決定書

每日經濟新聞 2024-02-18 19:21:45

華安證券股份有限公司公告，2月18日，公司收到安徽證監局《關于對華安證券股份有限公司釆取責令改正措施的決定》。經查，安徽證監局發現公司存在以下問題：一是公司發布的涉及“左江科技”等研究報告存在制作不審慎的情形；二是在人員管理、網絡安全管理、融資融券業務管理等方面存在不足；三是在開展投資銀行業務過程中，個別項目盡職調查不充分，質控、內核把關不嚴，持續督導不到位。安徽證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司將按照監管要求即行整改，加強相關業務的內控和合規管理，提升內部管理和公司治理水平，促進公司持續穩健規范發展。

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