合盛硅業回復監管工作函，原總經理方紅承家屬再發聲明稱：舉報內容真實性得到印證

每經記者｜于垚峰    每經編輯｜陳俊杰    

一場上市公司原總經理家屬針對董事長的舉報，將合盛硅業推上了風口浪尖，上交所也火速下發了監管工作函。

12月8日晚，合盛硅業發布公告，就有關媒體報道的監管工作函進行回復，對與經營骨干成員簽訂股權激勵協議以及董監高的持股情況等問題作出說明，但是在上交所監管工作函中提及自查是否涉嫌安全生產違法行為則未正面回應。

當日晚間，合盛硅業原總經理方紅承家屬針對上述公告發布了聲明，稱在監管部門的強力要求下，合盛硅業終于不得不披露了部分信息，且完全印證了他們之前舉報內容的真實性。但對部分核心事實，仍然拒不正面回應。

舉報信引起上交所關注

11月12日，一封由方紅承家屬發布的“實名舉報合盛硅業董事長羅立國”的舉報信在網上引起軒然大波。舉報信稱，方紅承原系合盛硅業總經理，在合盛硅業服務10年，并于2017年10月幫助合盛硅業成功上市。方紅承離職后，董事長羅立國拒絕兌付上市前即已簽訂協議應支付的公司股權，方紅承不得不通過民事訴訟的方式起訴維權。

舉報信引起媒體的廣泛關注和報道，上交所也在次日一早火速下發了監管工作函。

12月8日晚，合盛硅業發布了《關于有關媒體報道的監管工作函的回復公告》，就上交所監管工作函關注的問題進行回復。

關于上交所關注函問題一，根據舉報，2015年9月，羅立國通過持股平臺公司與總經理方紅承等經營團隊骨干成員簽訂股權激勵協議，約定公司上市后兌現相關股權權益。2017年1月，羅立國將其名下的部分股權有償轉讓給方紅承，并由羅立國代持。請公司自查股權激勵協議及股權代持的相關投訴是否屬實，核實IPO以來董監高的持股情況，相關股權是否清晰，是否存在應披露未披露的高管持股等重大信息，并就核實情況及時履行信息披露義務。

合盛硅業回復稱，2015年9月，公司結合上市籌備情況，通過寧波英融企業管理咨詢有限公司（曾用名：新疆啟恒股權投資管理有限公司，以下簡稱寧波英融）等三家公司作為持股平臺引入員工持股。持股平臺共與 57 名員工簽訂相關股權激勵協議，通過間接方式實施股權激勵。

2017年10月公司上市后，大部分員工遵守了股權激勵協議約定，持股平臺按照協議約定兌現收益；少量員工僅未滿足服務期要求而提前離職，持股平臺經協商按實際服務期限占比兌現收益。截至本回復日，該兩類員工合計52人。

合盛硅業表示，其余包括方紅承在內的5人，與寧波英融、公司就股權激勵的收益事項產生分歧。除方紅承外4人均已通過訴訟實現股權激勵履行完畢。

寧波英融認為方紅承違反了不損害公司利益、不與公司同業競爭的基本條件，不符合享受激勵的前提，不應予以兌現。方紅承因股權激勵糾紛向平湖市人民法院提起訴訟，一審法院判決，英融公司于判決生效之日起三十日內在公開市場出售其所持有的合盛公司315000股A股股票，并將相應款項支付給方紅承。寧波英融不服提起上訴，嘉興市中院撤銷了平湖市人民法院的民事判決。

關于羅立國和方紅承的股權糾紛事項，合盛硅業表示，雙方產生分歧，方紅承于2021年4月25日向杭州仲裁委員會提起仲裁，要求確認140萬股公司股票為其所有，并要求變現后支付價款等請求。隨后，羅立國提出反仲裁請求，要求解除協議、返還不當得利的款項。

2022年2月23日，杭州仲裁委員會作出（2021）杭仲02裁字第155號《裁決書》，裁決如下：一、方紅承與羅立國簽訂的《股權轉讓及代持協議》于本裁決書作出之日解除；二、被申請人羅立國于本裁決書送達之日起二十個交易日內將340676股合盛硅業股份有限公司股票，以集中競價交易方式減持，并在減持結束之日次一交易日將減持所得（扣除交易環節稅費后）支付給申請人方紅承。

目前上述裁決處于執行階段。在仲裁過程中，仲裁庭以羅立國提交的證據不足為由，對羅立國主張方紅承損害公司利益、同業競爭的違約情形未予以認定。根據刑事案件進展，羅立國認為有新的證據表明方紅承嚴重損害公司利益、有待刑事案件查明，故已向法院提出不予執行仲裁裁決申請，法院尚在審查之中。

上交所的監管工作函問題二則提及，根據舉報，公司生產過程中形成的副產物“低沸物”屬于危險廢物，但公司未經政府依法審批進行處置，將低沸物加工為“水解油”并對外非法銷售。請公司核實“水解油”業務具體情況，自查是否涉嫌安全生產違法行為、是否符合環境保護相關要求。

合盛硅業在回復中表示，“水解油”相關事項涉及方紅承涉嫌非國家工作人員受賄罪、職務侵占罪一案，有關部門及司法機關尚未作出最終結論。經公司自查及初步測算，“水解油”相關業務收入占公司營業收入不足0.5%。公司將密切關注進展，按照法律法規及時履行信息披露義務。

方紅承家屬再發聲明

《每日經濟新聞》記者注意到，在合盛硅業發布了回復公告之后，方紅承家屬于12月8日晚間針對上述“回復公告”也發布了一份聲明。

方紅承家屬在聲明中表示，2023年12月8日晚間，合盛硅業發布了一則《關于有關媒體報道的監管工作函的回復公告》，該公告顯示，在監管部門的強力要求下，合盛硅業終于不得不披露了部分信息，且完全印證了我們之前舉報內容的真實性。但對部分核心事實，仍然拒不正面回應，具體而言：

一、合盛硅業終于承認了，2017年1月，羅立國將其名下的部分股權有償轉讓給方紅承，并由羅立國代持，該事項合盛硅業并未依法予以披露，涉嫌嚴重違規，充分證明舉報內容的真實性。

二、合盛硅業與羅立國終于承認了，與方紅承的兩場股權官司，合盛硅業（持股平臺為寧波英融）和羅立國均敗訴（嘉興市中院撤銷了平湖市人民法院的一審民事判決，記者注）。其在本次《回復公告》中亦承認，公司與員工之間在平湖市人民法院的訴訟，包括方紅承在內的5名員工，起訴后均獲得了勝訴，而方紅承與羅立國在杭州仲裁委的仲裁，也以羅立國敗訴告終，但羅立國迄今仍以所謂的“有新的證據”，百般拖延、拒不執行仲裁裁決。

三、合盛硅業終于承認了，公司的確是在生產危險化學品“水解油”，且承認“經公司自查及初步測算，‘水解油’相關業務收入占公司營業收入不足0.5%”充分印證了舉報內容的真實性。同時也提請監管部門和廣大公眾注意，合盛硅業在回復當中，仍然未直接正面回答監管部門的提問，也即未回答“是否涉嫌安全生產違法行為、是否符合環境保護相關要求”。

方紅承家屬在聲明中稱，接下來，希望合盛硅業能夠正面回應監管部門和公眾的關切，如實回答：公司何時開始從事“水解油”的生產？生產是否獲得過安全生產及環保部門的許可？相關證件是否辦理？何時辦理的？等等問題。

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