基金募集不備案，亨亞基金吃罰單，三年以來已有70余家機構因此而受罰

每經記者 任飛    每經編輯 葉峰    

10月12日，深圳證監(jiān)局對亨亞股權投資基金旗下基金募集完成后未備案進行通報并處罰，同時給負責人李粵峰開出罰單。過去三年，已經有超過70家私募機構因存在基金未按規(guī)定辦理備案手續(xù)的行為被各地證監(jiān)局和中基協(xié)開出罰單。

有分析認為，部分新募集資金可以進行“募新還舊”，而募集資金不到位也是很多基金難以備案的原因，比如預付款項和實際需要交付金額存在較大差別等，但這都不該成為基金不進行備案的原因。

行業(yè)再現募集基金未備案吃罰單

私募基金募集完畢需要辦理基金備案手續(xù)，但有基金依然不按規(guī)定辦事，深圳市亨亞股權投資基金管理有限公司就因旗下基金違規(guī)吃到罰單。

根據深圳證監(jiān)局10月12日的通報，已對深圳市亨亞股權投資基金管理有限公司出具警示函，經查發(fā)現，該公司在從事私募基金業(yè)務活動中，存在以下違規(guī)行為：一是深圳亨亞盈豐投資企業(yè)（有限合伙）（下稱“亨亞盈豐”）募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)；二是未按亨亞盈豐有限合伙協(xié)議約定進行投資運作，存在未履行謹慎勤勉義務的情形。

依據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條有關規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，并報送相關信息。由于事發(fā)期間，李粵峰擔任該機構法人，對公司上述違規(guī)行為負有責任，當局也對其出具警示函監(jiān)管措施。

啟信寶查詢顯示，亨亞股權投資基金管理有限公司成立于2014年6月，企業(yè)注冊資本5000萬人民幣，是一家從事資本市場服務為主的企業(yè)，目前已對外投資了12家企業(yè)，此外企業(yè)還擁有3個行政許可。

事實上，像上述違規(guī)私募機構在近年來屢見不鮮。像深圳前海大湘股權投資基金有限公司此前就受到深圳證監(jiān)局處罰，存在私募基金產品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)等違規(guī)；深圳市富盛德資產管理有限公司此前也因募集基金未備案吃罰單。

為何有的私募基金募集完畢后不備案？有分析指出，部分新募集資金可以進行“募新還舊”，而募集資金不到位的也是很多基金難以備案的原因，比如預付款項和實際需要交付金額存在較大差別等，但這都不該成為基金不進行備案的原因。

旗下多只基金已注銷或被吊銷

亨亞股權投資基金管理有限公司雖然成立已近十年時間，但經營管理并不算非常成熟，已有記載的經營異常和違規(guī)事項較多，其中還包括住所或經營場所無法聯(lián)系的情形。

2022年3月22日，深圳市市場和質量監(jiān)督管理委員會南山局就將其列入經營異常名錄，原因是通過登記的住所或經營場所無法聯(lián)系。

那么，這家機構到底從事哪些投資？記者通過啟信寶信息查詢了解到，通過直接或間接投資的項目有12項，絕大多數為投資子基金項目，從投資行業(yè)來看，包括科技、教育等，像進階教育科技（北京）有限公司就是亨亞股權投資基金投資的項目。

不過，在其投資的子基金當中，絕大多數均已注銷或被吊銷，像深圳亨亞置業(yè)一號投資企業(yè)（有限合伙）、深圳市常青駿景投資咨詢企業(yè)（有限合伙）等均已注銷，而像深圳市紅石交投投資咨詢企業(yè)（有限合伙）則直接顯示被吊銷狀態(tài)。

近年來，在扶優(yōu)限劣的大方向下，私募行業(yè)的清理步伐也在加快，協(xié)會信息顯示，9月27日、9月28日，分別有28家、174家私募完成注銷。從9月28日注銷數據看，174家私募中包括108家私募股權、創(chuàng)投基金，58家私募證券投資基金，7家其他私募投資基金管理人。這些私募中，主動注銷的僅有1家，另外173家由協(xié)會注銷。

另據公開信息統(tǒng)計，2021年至2023年6月期間，包括成都瑞華創(chuàng)新私募基金管理有限公司、晨脈創(chuàng)業(yè)投資管理（上海）有限公司等公司在內的70多家私募機構因存在基金未按規(guī)定辦理備案手續(xù)的行為，被各地證監(jiān)局和中基協(xié)開出罰單。

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