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北京證監局：對國開證券股份有限公司采取責令增加內部合規檢查次數監管措施

2023-09-22 16:50:38

每經AI快訊，北京證監局發布關于對國開證券股份有限公司采取責令增加內部合規檢查次數監管措施的決定。經查，國開證券股份有限公司在開展債券自營業務中存在以下問題：一是公司交易對手白名單管理流于形式；二是存在未在衡泰系統正確錄入真實交易對手的情況，風險管控不到位；三是交易詢價留痕不完整，對交易詢價記錄的合規檢查不到位。北京證監局決定對國開證券股份有限公司采取責令增加內部合規檢查次數的監管措施。（北京證監局網站）

責編王瀚黎

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