2023-06-14 06:31:22
每經AI快訊，監管層從嚴盯防券商“無證薦股”行為。時至今日，“無證薦股”仍是券商營業部從業人員違規的高發地帶。據上海證券報記者不完全統計，2021年以來，涉及“無證薦股”的人員監管措施已有16起。單就2023年以來，就已有4起涉及“無證薦股”的監管措施。
無證上崗為何頻頻出現？業內人士表示，其根本原因在于現有的投顧隊伍無法匹配投資者的投顧服務需求，短期內也難以快速培養大批合格的投資顧問，加之機構內控不完善，導致無證上崗頻發。（上海證券報）
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