北京鼎典資本違規受罰 內控方面問題不少

每經記者｜任飛    每經編輯｜肖芮冬    

近日，北京證監局發布通告，對北京鼎典泰富投資管理有限公司（以下簡稱鼎典資本）存在的違規行為進行通報，重點披露其將固有財產或他人財產混同于基金財產從事投資活動；此外，還包括未按照基金合同約定向投資者進行信息披露、未能履行誠實信用義務等事項，已對其采取責令改正行政監管措施的決定。

公開資料顯示，鼎典資本是中關村創業投資和股權投資基金協會的創始會員單位，管理國家戰略新興產業創投基金。

2023年以來，陸續有國資背景投資機構內控不嚴被監管處罰，此前東湖產業投資基金同樣因存在將固有財產混同于基金財產從事投資活動等被監管處罰。

目前管理十余只基金

《每日經濟新聞》記者注意到，注冊資本9625萬元，由吉林省投資集團參股的鼎典資本成立于2011年，雖然是中關村創業投資和股權投資基金協會的創始會員單位，但在機構內控方面依然暴露出不少問題。

最近，北京證監局就對其存在的多項違規事項作出了處罰，通報了鼎典資本存在的四項違規事項。其中包括，作為私募基金管理人管理、運用基金財產，未能恪盡職守，未能履行誠實信用、謹慎勤勉的義務；將固有財產或他人財產混同于基金財產從事投資活動；未按照基金合同約定向投資者進行信息披露；未妥善保存基金投資交易方面的記錄及相關資料。

根據相關規定，監管部門對鼎典資本采取出具警示函行政監管措施。

盡管對于鼎典資本違規的具體細節沒有做更多披露，但從公司近幾年的經營情況來看，確實也存在一些問題甚至法律糾紛。

啟信寶信息查詢顯示，2022年3月10日，北京市第三中級人民法院對鼎典資本作出限制消費令，系因該公司未按執行通知書指定的期間履行生效法律文書確定的給付義務。

此外，還有部分勞動爭議以及其他案由等被當事人對簿公堂。

啟信寶信息顯示，鼎典資本主營業務以股權投資和產業基金管理為核心，開展包括基金管理、銀行、保險、商業保理在內的多層次金融業務。目前，鼎典資本在中國境內管理十余只基金，規模位居同行業前列。

對外投資涉及行業多

作為一家具有國資背景的投資機構，鼎典資本在金融、科技、新能源、醫藥等行業布局廣泛。從2023年的對外投資來看，鼎典資本已完成對外多起投資事項。啟信寶信息顯示，4月，新增其對外投資變更，在吉林省國家新能源創業投資基金合伙企業（有限合伙）的持股比例1.0014%，在白山市城市發展基金合伙企業（有限合伙）的持股比例達到0.0999%。

此前，鼎典資本也同部分上市公司一起設立過投資基金，包含通葡股份出資2億元與吉林省投資集團有限公司、北京鼎典泰富投資管理有限公司等共同出資設立投資基金，投資對象以吉林省范圍內的醫藥企業為主。

被投企業方面，中傳西北數據（陜西）科技有限公司、北京中聯佳訊技術有限公司、上海震彧網絡技術有限公司、鼎信農業保險公估（北京）有限公司、深圳市賽網云博科技有限公司等，均是鼎典資本直接或間接持股的企業。

啟信寶數據顯示，鼎典資本總計對外投資項目20起，包括5只股權投資基金，以及15家企事業單位。其中，對于鼎信農業保險公估（北京）有限公司的投資比例最高，達到18.80%，是一家包括保險標的承保前的檢驗、估價及風險評估的企業，認繳金額達到615.38萬元。

截至目前，鼎典資本還不是中國證券投資基金業協會會員，但作為中關村創業投資和股權投資基金協會的創始會員單位，機構內控機制仍需進一步完善，畢竟從行業目前已知的數據來看，一大批管理不善、失信違紀的機構正在淡出投資者視線。來自中基協的數據顯示，2022年注銷私募管理人2217家。其中，注銷的管理人類型中有1400多家屬于私募股權、創業投資類，占比超60%。相比之下，2021年注銷的私募股權、創業投資類管理人僅有不到800家，“出清”旋風越來越猛烈。