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6家券商8名從業人員吃罰單，“飛單”痼疾何時休？

2023-05-15 06:31:57

每經AI快訊，所謂“飛單”，是指金融機構員工私下向客戶兜售非所屬機構發行的或未與機構達成委托銷售協議的第三方機構的理財產品，從中獲得高額傭金提成。在證券業大力推進財富管理轉型的當下，“飛單”已成為行業痛點之一。據統計，2022年以來，監管部門的多張罰單指向證券業的“飛單”違規行為，涉及6家券商分支機構和8名從業人員。對于“飛單”的原因，有受訪專家表示，一方面，隨著監管政策逐步收緊，部分理財產品走正規程序無法通過審批，被迫轉入地下，通過私人關系或高額利益誘惑機構員工走“飛單”；另一方面，部分機構內控管理存在疏漏。此外，投資人也要學會理性理財，堅決拒絕不合規產品。（上海證券報）

責編張喜威

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