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證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》

2023-01-13 20:13:38

每經(jīng)AI快訊，近日，證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》，自2023年2月28日起施行。《辦法》按照“回歸本源、豐富內(nèi)涵、加強規(guī)制、有序發(fā)展、保護(hù)客戶”的思路，從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵、客戶行為管理、具體業(yè)務(wù)流程、客戶權(quán)益保護(hù)、內(nèi)控合規(guī)管控、行政監(jiān)管問責(zé)六個方面作出規(guī)定。

責(zé)編 王瀚黎

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