每日經濟新聞 2022-12-21 23:15:58
紀文華（對外經濟貿易大學涉外法治研究院研究員、法學院教授）
近期全球高技術產業界關注的大事之一，是美國10月7日宣布對中國采取的半導體等出口管制措施。這是美國對中國產業打壓的再度升級，也是對華遏制的標志性事件。措施頒布以來，國際社會高度關注，全球性影響不斷顯現。
10月8日，中國商務部明確表示，“美方進一步升級半導體等領域出口管制措施是典型的科技霸凌做法，不僅違背雙方合作精神、罔顧雙方合作事實，而且嚴重阻礙中美企業間正常經貿往來，嚴重破壞市場規則和國際經貿秩序，嚴重威脅全球產業鏈供應鏈穩定”。10月27日，美國商務部主管出口管制的副部長表示，“不會在貿易與國家安全間尋求平衡”，其他因素須讓位于國家安全考慮。11月4日，美國半導體協會代表表示，單方出口禁令對美國半導體業造成沖擊，如美國盟友不能加入制裁，那么美國措施只會傷害自己產業而達不到目的。11月18日，荷蘭外貿大臣表示，美國不能對荷蘭的對華出口發號施令；22日又表示，荷蘭將在向中國出售芯片設備的問題上作出自己的決定，捍衛自己的利益。顯然，對于美國的做法，其他利益方存在不同立場。而美國頻繁濫用出口管制，也引發國際社會對出口管制應走向何方的“時代之問”。
面對百年未有之大變局，在當前全球貿易波動、國際局勢不穩的背景下，這些紛繁變化的信息，促使人們禁不住思索，除了大國戰略競爭呈現的政治拼斗外，這類科技霸凌式的貿易限制問題是否就只會呈現“叢林法則”，有沒有規則可以約束？有沒有道理可以評判一下？
11月16日，二十國集團領導人巴厘島峰會發布宣言，重申以世貿組織為核心、基于規則、非歧視性、自由、公平、開放、包容、平等、可持續和透明的多邊貿易體系，強調“致力于加強國際貿易和投資合作，以解決供應鏈問題，避免貿易中斷。”
領導人們的共識，自然不會沒有指向。
近幾年來，全球供應鏈除了新冠疫情客觀原因造成的貿易中斷外，個別國家頻繁“濫用”出口管制導致的“脫鉤斷鏈”是非常典型的“人為”事件。對照G20領導人巴厘島峰會宣言所強調的原則，并結合世貿組織法律規則看，美國對華采取芯片管制措施，在諸多方面存在不合理之處，即沒有基于規則，也未遵照非歧視、平等、透明等原則，更在以不可預測方式對現有全球產業鏈供應鏈造成破壞。
出口管制，傳統理解范圍主要指為維護國家安全和履行防擴散等國際義務而對軍品、核、生化及部分軍民兩用物項（涉及貨物、服務和技術）所采取的出口限制措施。作為一種貿易措施，其整體上受以世貿組織為核心的多邊貿易體系約束。世貿組織規則普遍性地禁止采取進出口數量限制措施，只允許有限的例外，主要是保護公共道德、生命和健康、自然資源等一般例外，還有保護基本安全利益和履行聯合國項下義務等安全例外。傳統范圍的出口管制被認為可符合安全例外，因此盡管在具體措施上不無爭議，但各國總體都較為謙抑默忍，未在世貿組織框架下就出口管制合規性問題深入爭論和尋求裁判。
但“相安無事”并不意味著存在的就合理合規。
美國近年來多次以維護國家安全為名采取貿易限制措施，并主張國家安全例外適用的“自裁性”，即只要一國援引安全例外則其措施不受任何質疑和審查。這種“泛化”國家安全的濫用舉動，已招致國際社會廣泛批評，并多次被訴。就世貿組織項下既有裁決分析看，國家安全例外適用“自裁性”觀點并未得到支持，相反爭端解決專家組明確指出，援引安全例外不是保護被質疑的措施不受任何審查的“咒語”。也因此，一項出口管制措施是否符合世貿組織規則中的安全例外，在個案中是需要進行證明和審查的，需要對“國際關系中的緊急狀況”、“基本安全利益”、措施與目標間的關系度等問題進行具體分析。美國限制對華芯片出口等措施，并非想當然就可認為符合安全例外。
美國濫用出口管制還表現在無節制進行“長臂管轄”。美國出口管制法律法規不僅管轄自美直接對外出口，還自我賦予和擴張長臂管轄權，通過“最低含量”和“外國直接產品”等規則，對在美國之外生產的產品進行管轄，即這些產品能不能出口給有關國家或者實體需要美國審批，只要這個在外國生產的產品含有一定（甚至是一丁點）美國元素。這種長臂管轄不合理性在于，其本質上是對外國產品自該外國的出口設置了許可限制，是在管理該外國與其他國家或實體的某些貿易，美國相當于通過“長臂管轄”將自己凌駕于外國政府管理權之上，是一種霸權體現。這不僅在國際貿易法上涉嫌違規，也引發國際法上各國管轄權沖突等復雜問題。
在破壞產業鏈供應鏈穩定和貿易環境可預測性方面，美國濫用出口管制的負面影響直觀且嚴重。美國基于當下情況所采取的出口管制措施，不僅適用于自頒布起新的貿易活動，還無差別溯及適用于此前合法批準或允許的貿易和投資，這種政策調整對于眾多第三國企業和上下游產業鏈供應鏈來說，造成了重大不可預測性和破壞性，人為制造和加劇了全球產業鏈供應鏈的不穩定，影響眾多國家合法利益。
誠然，或有聲音認為，國際層面對于遏制出口管制濫用，規則似還未那么明確明晰。那怎么辦呢？習近平總書記指出，“要堅持走和平發展道路，善于利用多邊機制，更好利用國際體系的力量遏制單邊主義、保護主義、霸權主義”。
將G20領導人巴厘島峰會宣言的精神落到實處，使多邊經貿規則得到遵守，并非是想當然的事情，需要付出努力，需要進行斗爭。就當前情況看，似乎值得考慮在國際層面討論討論這個問題，努力去引領和創造規則，尋求將出口管制濫用“關進制度的籠子里”，否則國際經貿環境和多邊貿易體制只會受到更嚴重沖擊，而這并不符合支持多邊主義的廣大國家（包括眾多美國盟友）的集體利益。
封面圖片來源：新華社
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