知名VC高特佳投資、正澤投資、深圳久久益資產等多家私募被監管出具警示函

每經記者 李沛沛 每經編輯 趙云

《每日經濟新聞》獲悉，近日監管又接連公布了對多家私募基金管理人及其高管的行政監管措施。

其中，知名投資機構深圳市高特佳投資集團有限公司（以下簡稱高特佳投資）因違反了《上市公司信息披露管理辦法》，時任董事長兼總經理的蔡達建也未能履行誠信勤勉義務，雙雙被江西證監局采取出具警示函的監管措施。

另外，深圳市正澤投資有限公司（以下簡稱正澤投資）因存在個別私募基金產品募集完成后未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續、未對個別私募基金進行風險評級等情形，深圳久久益資產管理有限公司（以下簡稱深圳久久益資產）則存在未實際參與旗下基金的募集、投資決策的情形，都被深圳證監局采取警示措施。這兩家私募基金的法定代表人也都被監管出具了警示函。

年報信息披露與實際不符，知名VC及時任董事長被監管警示

11月7日，江西證監局發布了關于對高特佳投資、蔡達建采取出具警示函措施的決定。

文件顯示，江西證監局在監管中關注到，2017年4月26日至2019年1月22日期間，蔡達建任高特佳投資法定代表人、董事長兼總經理。2017年4月26日，深圳半島灣投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱半島灣，曾用名深圳市合豐谷潤投資合伙企業（有限合伙））、深圳陽光佳潤投資有限公司（以下簡稱陽光佳潤）、深圳佳興和潤投資有限公司（以下簡稱佳興和潤）、深圳市速速達投資有限公司（以下簡稱速速達）分別是高特佳集團的第一、第三、第四和第五大股東。

根據相關資料，蔡達建通過陽光佳潤、佳興和潤、速速達、半島灣于2017年底、2018年底分別合計持有高特佳投資的表決權均是63.9125%，控制了高特佳投資股東會過半數的表決權。因此，2017年4月26日至2019年1月22日期間蔡達建實際控制高特佳投資。但后者在華潤博雅生物制藥集團股份有限公司2017年年報、2018年年報中均披露“截至報告期末，控股股東高特佳集團的股權結構比較分散，無單一股東通過直接或間接方式能單獨實際控制高特佳集團，高特佳集團無控股股東、無實際控制人”，與實際情況不符。

監管認為，高特佳投資上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關規定，蔡達建作為高特佳集團時任董事長兼總經理，未能履行誠信勤勉義務，也違反了相關規定并對上述行為負主要責任。因此，監管決定對高特佳集團及蔡達建采取出具警示函的監管措施，并指出“你公司及相關責任人應提高規范運作意識，切實做好信息披露工作”。

高特佳投資官網顯示，該機構2001年在深圳成立，專注醫療健康產業投資，資產管理規模超200億元、醫療健康產業基金35支。

因存在違規行為，這兩家私募及高管也被出示警示函

除此之外，還有2家私募基金管理人也因存在不同的違規行為，被監管出示警示函。

其中，正澤投資在從事私募基金業務活動中，存在個別私募基金產品募集完成后未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續、未對個別私募基金進行風險評級等情形，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）相關規定。深圳證監局決定對該公司采取出具警示函的行政監管措施，同時對其法定代表人、執行董事、總經理雷文瑞也采取出具警示函的行政監管措施。

中基協備案信息顯示，正澤投資成立于2015年10月、備案于2016年12月，注冊資本1000萬元，目前備案的在管基金有3只。

另外一家被監管警示的私募基金管理人是深圳久久益資產。

根據行政監管措施決定書，深圳久久益資產作為新余中創源益投資中心（有限合伙）、新余中洋創豐投資中心（有限合伙）、中創全球未來科技游俠專項私募股權基金、深圳久久益口岸投資中心（有限合伙）等私募基金的管理人，未實際參與上述基金的募集、投資決策，存在未謹慎勤勉的情形，也違反了相關法規的規定。深圳證監局對該公司和其法定代表人、董事長吳軍都采取了出具警示函的行政監管措施。

公開信息顯示，深圳久久益資產成立于2012年4月、備案于2014年5月，注冊資本1015.55萬元，備案的在管基金有24只。其官網信息稱，深圳久久益資產是第一個在深圳前海設立有限合伙基金投資新三板的機構，截止2015年7月，久久益已經募集成立并管理了13支新三板基金，并投資了信中利、達仁資管等20多家新三板企業。