六大行為違規！武漢伯嘉基金被監管暫停辦理基金銷售相關業務3個月，大股東此前從新三板退市

每經記者 李沛沛  每經編輯 肖芮冬

《每日經濟新聞》獲悉，又有基金銷售公司因違規而被監管采取了行政監管措施。

近日，湖北證監局公布了一則對武漢市伯嘉基金銷售有限公司（以下簡稱武漢伯嘉基金）采取暫停辦理相關業務行政監管措施的決定。武漢伯嘉基金因存在高流動性資產凈值未達到2000萬元法定標準、公募基金準入未經產品準入委員會審核等六大違規行為，被采取暫停辦理相關業務（《銷售辦法》第五十四條涉及的全部業務）三個月的監管措施。

對此，基金公司也迅速做出了反饋，華泰柏瑞基金和泰達宏利基金先后發布了暫停武漢伯嘉基金辦理旗下基金相關銷售業務的公告。

每經記者發現，武漢伯嘉基金的控股股東為福建天信投資咨詢顧問股份有限公司（以下簡稱天信投資），后者曾在2015年登陸新三板，又在2018年5月退市。

因六大違規行為，武漢伯嘉基金被采取監管措施

近日，湖北證監局公布，因武漢伯嘉基金存在六項違規行為，將對其采取監管措施。

這幾項違規行為包括：1、高流動性資產凈值未達到2000萬元的法定標準；2、公募基金準入未經產品準入委員會審核；3、未對部分新銷售基金產品出具合規審查意見；4、將銷售收入作為基金銷售業務主要考評指標，未將基金銷售保有規模和投資人長期收益等指標納入銷售人員考評指標體系；5、對部分客戶未做充分的風險揭示；6、對部分客戶未做充分了解。

為此，監管決定對武漢伯嘉基金采取暫停辦理相關業務（《銷售辦法》第五十四條涉及的全部業務）三個月的監管措施。

每經記者查詢發現，《銷售辦法》第五十四條主要包含三大業務：1、接受新投資人開立交易賬戶申請；2、簽訂新的銷售協議，增加銷售新產品；3、辦理公募基金份額認購、申購或者私募基金份額參與。

根據Wind數據，截至10月20日，武漢伯嘉基金一共代銷了48家基金公司的1490只基金，在473家代銷機構中處于比較中間的位置。

對于武漢伯嘉基金被監管采取措施，基金公司已經迅速用實際行動給出了反饋。10月18日和10月20日，華泰柏瑞基金和泰達宏利基金先后發布公告稱，為維護投資者利益，將暫停武漢伯嘉基金辦理旗下基金的認購、申購、定期定額投資及轉換等業務。

大股東曾因私募基金銷售違規受罰，登陸新三板又退市

啟信寶數據顯示，武漢伯嘉基金成立于2015年5月，控股股東為持股占比51%的天信投資。

天信投資成立于1996年，是一家老牌證券投資咨詢機構，并在2015年初登陸了新三板，成為首家掛牌新三板的證券投資咨詢公司。

公開資料顯示，天信投資于2014年7月取得私募基金管理人登記證明，2015年7月發行第一只基金，正式開展私募基金管理業務。不過就在當年年底，監管叫停了PE機構的掛牌與融資，并在2016年5月發布了《關于金融類企業掛牌融資有關事項的通知》，對私募基金管理機構新增8個方面的掛牌條件。

為符合監管要求，天信投資對私募基金管理服務業務進行了相關整改，并在2016年底發布公告稱，已經完成了私募基金的剝離，全面停止私募基金管理服務。

2017年3月，天信投資再次發布公告表示，因該公司銷售私募基金未對投資者進行風險評估，被證監會福建證監局采取了出具警示函的行政監管措施，但此時其私募基金管理人登記證明已注銷。一年后的2018年5月，天信投資正式從新三板退市。

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