新時代信托被開700萬元行政罰單 原董事長、總裁被禁止從事銀行業終身

每經記者｜馮典俊    每經實習編輯｜馬子卿    

8月3日，內蒙古銀保監局官網披露多則行政罰單，其中包括“新時代信托股份有限公司董事會履職盡責不到位，未開展關聯交易審查”等11項違法違規事項。據悉，新時代信托股份有限公司被內蒙古銀保監局罰款700萬元，此外，時任公司的董事長、總裁、監事會主席、副總裁等8名相關負責人也因不同的違規行為受到罰款、禁止從事銀行業工作終身等處罰。

具體來看，新時代信托的11項主要違規事項包括：董事會履職盡責不到位，未開展關聯交易審查；監事會履職盡責不到位，未有效發揮監督制約作用；經營層未按授權管理開展業務；通過固有業務和劃撥財務費用向關聯企業融資；用信托資金向關聯企業融資；印章管理不規范，用印監督失控；違規開展賬外經營；用固有資金進行實業投資；未對信托業務單獨核算；將不同信托計劃投資于同一項目；未按規定程序辦理抵質押擔保等。

此外，趙利民、陳祥盛、胡宇峰、閆鋒、邊風杰、崔延輝、李永豐、馬寬等8人被處罰。根據新時代信托2019年報顯示，除馬寬外，被處罰的其余7人當時均在新時代信托擔任董事、監事或高管等要職。

具體處罰原因和結果如下：

原董事長趙利民曾在天津大港石化公司、新時代證券有限公司任職，自2015年4月擔任新時代信托董事長一職，因新時代信托董事會履職盡責不到位，未開展關聯交易審查違規事項責任人，趙利民被禁止從事銀行業工作終身。

原總裁陳祥盛曾在北京林業大學外語學院任職，自2015年3月任新時代信托總裁一職。在新時代信托工作期間，因該公司經營層未按授權管理開展業務、違規開展賬外經營等違規事項，根據相關規定，作為直接責任人的陳祥盛擬被禁止從事銀行業工作終身。

胡宇峰曾在中國兵器工業五二研究所、證券日報內蒙古記者站任職，自2015年4月任監事長一職。因新時代信托監事會履職盡責不到位，未有效發揮監督制約作用違規事項責任人，胡宇峰被禁止從事銀行業工作終身。

邊風杰曾在工商銀行包頭分行任職，自2015年3月任副總裁一職，是新時代信托違規通過信托項目向關聯企業融資違規事項責任人，被罰款20萬元。

崔延輝曾在北京元恒時代科技有限公司任職，自2013年8月任總裁助理一職，是新時代信托違規通過信托項目向關聯企業融資、違規開展賬外經營、用固有資金進行實業投資、將不同信托計劃投資于同一項目違規事項責任人，被罰款30萬元。

李永豐曾在海口市建設銀行、海南港澳國際信托、中銀國際證券等機構任職，自2011年9月任總裁助理一職，是新時代信托未對信托業務單獨核算違規事項責任人，被罰款10萬元。

閆鋒擔任主管會計工作負責人期間，因作為新時代信托通過固有業務和劃撥財務費用向關聯企業融資、用信托資金向關聯企業融資違規事項的責任人，被罰款50萬元。

馬寬在新時代信托工作期間，因作為未按規定程序辦理抵質押擔保違規事項的直接責任人，被禁止從事銀行業工作1年。

值得一提是，新時代信托前不久剛迎來了新任董事長和總裁。7月28日新時代信托官網顯示，自2022年7月16日，由蔡成維代為履行公司董事長職責，公司法定代表人變更為蔡成維。此外7月15日，內蒙古銀保監局發布了《關于新時代信托股份有限公司王非任職資格的批復》，核準了王非的新時代信托股份有限公司總裁任職資格。

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