熱點關注丨自營業務和委托投資業務違規，中天國富及分管高管等3人被監管處罰

近日，貴州證監局對中天國富證券及3人采取了相應的監管措施。

貴州證監局稱，中天國富證券存在以下三方面問題，一是未審慎開展自營證券投資業務，持有中高風險債券比例較高，對逆回購業務信用風險把控不足；二是在開展委托投資業務中，未向貴州證監局報告委托投資產品投資交易控股股東及其關聯方債券的情況；三是委托投資產品穿透計算，部分債券持倉規模與其總規模的比例，超過了《證券公司風險控制指標計算標準規定》中“持有一種非權益類證券的規模與其總規模比例”規定的監管標準。因此，貴州證監局對中天國富證券采取了責令改正的行政監管措施。

同時，貴州證監局表示，王曉澎作為時任分管高管兼部門負責人，鄭明俊作為分管高管兼部門負責人，對公司違規行為負有領導責任；韋偉作為時任證券投資部副總經理兼風控崗，對公司違規行為負有直接責任。因此，貴州證監局分別對上述三人采取了出具警示函的行政監管措施。