149個打新賬戶被“拉黑”！百億衍復投資等多家頂級私募被限制、最長一年半不能參與，有私募或因被封控上黑名單？

每經記者｜楊建    每經編輯｜肖芮冬    

5月30日，證券業協會連發兩則首次公開發行股票配售對象黑名單，以及1則首次公開發行股票配售對象限制名單公告公告。從名單來看，合計149名配售對象被限制參與打新，其中包括7只私募基金。從被限制的時間來看，短則半年，多則一年半。

值得注意的是，在此次被限制的私募黑名單中，量化百億私募衍復投資赫然在列，旗下衍復中性六號私募證券投資基金上榜。此外，還有翼虎投資旗下產品、大禾投資旗下的掘金565號私募基金等。至于被“拉黑”的原因，主要還是在打新過程中，提供有效報價但未參與申購或未足額申購、獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金、網上網下同時申購等。

中證協公布149個打新黑名單

前期的新股市場破發頻現，背后主要是因為新股發行的高發行價、高市盈率，新股剛上市就破發也使得不少參與的投資者開始放棄打新。但是對于市場稀缺標的的打新，市場機構投資者仍然是熱情高漲。比如，科創板新股華海清科以發行價136.66元、市盈率127.9倍的“雙高”新股再現市場，在參與報價的私募機構中，眾多百億私募現身，但百億私募進化論資產卻因報價太高被剔除，百億幻方量化則因報價低被剔除，仁橋資產報低了0.36元也錯失了機會。

實際上，私募機構在打新過程中，除了報價之外，還有在成功入圍之后因為種種原因而出現棄購的現象。5月30日，中國證券業協會連發三張名單，合計148名配售對象被中證協“拉黑”和限制，其中1名配售對象被拉入限制名單。而被“拉黑”的一百余名配售對象中，有7只私募基金。

需要關注的是，有多家知名私募機構旗下的產品，被拉入網下打新限制名單或黑名單。其中，百億量化私募衍復投資旗下的衍復中性六號私募基金，此次被列入限制名單的配售對象，限制日期由5月31日起，11月29日止。

據了解，衍復中性六號私募基金是百億量化巨頭上海衍復投資旗下產品。衍復中性六號私募基金在科創板“德龍激光”新股發行項目網下申購過程中，違反相關規定被列入限制名單，而根據規定，網下投資者所管理的配售對象在科創板、創業板首發股票網下報價后，不得存在下列行為：提供有效報價但未參與申購或未足額申購；獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金；網上網下同時申購；獲配后未恪守限售期等相關承諾；及其他影響發行秩序的情形。

最長被限制打新一年半

在昨日發布的兩則配售對象黑名單中，主要是將在2021年11月~2022年3月的24個主板IPO項目網下申購過程中，違反相關規定，共148個股票配售對象列入黑名單。具體來看6只上榜的私募基金產品，分別來自聆澤投資旗下的聆澤穩健母基金一號私募證券投資基金、深圳市翼虎投資管理公司旗下的翼虎成長一期證券投資私募基金以及翼虎家園1號私募證券投資基金、深圳市吉富啟瑞投資旗下的吉富啟瑞－天澤1號私募證券投資基金、大禾投資旗下的大禾投資掘金565號私募證券投資基金、思為新動力私募投資基金等。

從被限制打新的時間來看，受限時間分別為半年至兩年不等。比如深圳老牌私募翼虎投資旗下的翼虎成長一期證券投資私募基金，其受限時間為2022年5月31日至2022年11月29日，合計6個月時間；而翼虎投資旗下的翼虎家園1號私募證券投資基金，其受限時間則是從2022年3月31日至2024年3月30日，合計兩年時間，但從另外一份名單信息來看，翼虎家園1號私募證券投資基金的受限時間為2022年3月31日至2023年9月29日，受限時間為一年半，為此次被限制時間最長的私募產品。

對此，翼虎投資相關人士5月31日在微信中告訴記者，目前公司已經在申訴了，目前還沒有收到回復。至于具體原因，“之前我們的辦公地點被封，未成功繳款，協會要求提供街道辦和大樓的紅頭文件，物業說是臨時封控沒有文件，還有一次是家園1（翼虎家園1號私募證券投資基金）在轉托管，繳款被原路退回。”

另外，聆澤投資旗下的聆澤穩健母基金一號私募證券投資基金，其受限時間為2022年4月15日至2023年4月14日，時間為一年。值得注意的是，該產品曾在今年4月份被列入配售對象限制名單，當時限制配售時間為半年。此次再度被列入黑名單，時間被延長半年。此外，大禾投資旗下的掘金565號私募證券投資基金，其受限時間是2022年5月31日至2022年11月29日，受限時間為半年；吉富啟瑞－天澤1號私募證券投資基金的受限時間為2022年5月31日至2022年11月29日，時間為半年。協會明確表示，在新股發行中，相關項目的發行人和主承銷商，在網下詢價中不得接受被列入異常名單的網下投資者報價，不得向被列入異常名單的網下投資者配售股票。

封面圖片來源：攝圖網_501353830