券商“白名單”迎近一年以來最大動態調整，華寶證券、西部證券、浙商證券暫時“出局”

每經記者｜陳晨    每經編輯｜何劍嶺    

圖片來源： 攝圖網_300281075

3月18日，證監會披露了2022年3月證券公司“白名單”。本次“白名單”包含27家證券公司，與證監會上一次披露的2021年12月證券公司“白名單”相比減少了3家，分別是華寶證券、西部證券和浙商證券。

回顧此前，證監會于2021年5月指出，證監會對公司治理、合規風控有效的證券公司實行“白名單”制度，并且會根據證券公司合規風控情況對“白名單”持續動態調整。

《每日經濟新聞》記者注意到，自2021年5月首次披露包含29家券商的“白名單”以來，歷次調整變化并不大，僅在2021年9月的“白名單”中增加了國開證券，因此2022年3月的“白名單”為目前為止動態調整變化最大的一次。

最新“白名單”有3家券商出局

3月18日，證監會表示，根據“白名單”動態調整機制，結合證券公司合規風控及業務風險情況，經證監局初評、會內相關部門復核，現公布2022年3月證券公司“白名單”。“白名單”主要供證券監管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

圖片來源：證監會官網

2021年3月證券公司“白名單”顯示，本次共計包含27家券商，既包括中信證券、國泰君安、華泰證券、中金公司等大型券商，也包括北京高華、高盛高華、國開證券、中航證券等中小型券商。

值得注意的是，記者梳理發現，與前一次，即2021年12月披露的包含30家券商的“白名單”相比，本次2022年3月的“白名單”減少了3家券商，分別是華寶證券、西部證券和浙商證券。

回顧此前，2021年5月，證監會披露首批證券公司“白名單”時指出，按照“分類監管、放管結合”的思路，證監會對公司治理、合規風控有效的證券公司實行“白名單”制度，并在后續根據證券公司合規風控情況對“白名單”持續動態調整。從2021年5月到目前，證監會共披露過6次“白名單”，但根據梳理，歷次調整變化并不大，有時甚至未發生調整，僅在2021年9月披露的“白名單”中增加了國開證券。

如此看來，本次2022年3月的“白名單”中減少了3家券商，是目前為止“白名單”動態調整變化最大的一次。

本次華寶證券、西部證券和浙商證券出局“白名單”，具體原因尚未公布。記者梳理今年以來這三家券商所受的監管處罰發現，僅有浙商證券旗下資管子公司浙商資管被處罰過。

2022年1月，因內部控制不完善、經營管理混亂，浙江證監局公布了對浙商資管暫停私募資產管理產品備案6個月的處罰，同時還對時任分管相關固定收益投資業務的高管等10人進行了相應的處罰。

白名單決定了是否有資格競爭創新業務試點

證監會曾表示，對納入白名單的證券公司將取消部分監管意見書要求，同時對確有必要保留的監管意見書，簡化工作流程，從事前把關轉為事中事后從嚴監督檢查。

具體來說：一是能減則減。對納入白名單的證券公司，取消發行永續次級債和為境外子公司發債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監管意見書要求。

二是能簡則簡。簡化部分監管意見書出具流程。首發、增發、配股、發行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監管意見書。

三是創新試點業務的公司須從白名單中產生，不受理未納入白名單公司的創新試點類業務申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續按照現有規則及流程申請創新業務監管意見書。

四是未納入白名單的證券公司不適用監管意見書減免或簡化程序，繼續按現有流程申請各類監管意見書。

有券商點評稱，證券公司“白名單”是證券行業監管延續“扶優限劣”的思路，監管通過白名單管理證券公司，引導券商行業重視合規經營。“白名單”制度利好合規風控管理水平較高的券商，一方面，在券商重資產化轉型繼續深化的背景下，“白名單”券商融資程序簡化，有利于券商未來發展；另一方面，是否在“白名單”中決定了券商是否有資格競爭創新業務試點，而創新業務是券商多元化發展、爭取新的業績增長點的突破口。

記者注意到，去年12月證監會公布了同意10家券商（中信證券、國泰君安、銀河證券、中金財富、國信證券、安信證券、招商證券、中信建投、申萬宏源、華泰證券）開展證券公司賬戶管理功能優化試點，而這10家券商均在“白名單”內。