上海出臺19條措施推進全球資管中心建設 探索建立居民跨境理財通道

每經記者｜李玉雯    每經編輯｜廖丹    

5月25日，上海市人民政府官網發布《關于加快推進上海全球資產管理中心建設的若干意見》（以下簡稱《意見》），自6月1日起實施。《意見》圍繞完善資產管理機構體系、創新資產管理產品和服務、發揮金融市場作用、提升資產管理國際化水平、加強高端人才引進培育、提升綜合服務能力等6個方面，提出19條舉措。

據了解，這是我國首個由省級政府層面出臺的，系統性支持銀行理財、信托、證券、基金、保險、私募、期貨等大資產管理行業發展的文件。

在當日召開的新聞通氣會上，上海市地方金融監管局有關負責人表示，《意見》旨在通過全力構建資產管理行業發展的一個生態系統，緊緊抓住金融科技應用、對外開放深化兩大發展機遇，持續加強金融法治、行業自律、政府服務三項保障措施，著力聚焦機構、產品、市場、人才四個核心要素。力爭到2025年，把上海打造成為資產管理領域要素集聚度高、國際化水平強、生態體系較為完備的綜合性、開放型資產管理中心，打造成為亞洲資產管理的重要樞紐，邁入全球資產管理中心城市前列。

支持基金管理公司等資管機構掛牌上市

具體來看，《意見》提出實現“四個地”的目標，分別是：吸引培育十余家國內外行業領先、百余家具有較強影響力的資產管理機構，集聚一批專業化、國際化、創新型資產管理人才，成為機構和人才“集聚地”；構建市場與監管良性互動、資產管理與金融科技有機結合的創新機制，成為門類齊全、領域豐富、專業規范的產品和服務“創新地”；提高金融市場和資產管理行業開放水平，打造跨境金融資源配置的中心節點，成為市場和資金“交匯地”；推動市場主體、行業自律、金融監管、政府服務等形成合力，共同加強投資者教育和權益保護，成為環境和服務“新高地”。

當前，上海已經成為各類金融機構的重要承載地和創新策源地。截至2020年末，上海擁有持牌金融機構1674家（其中外資占1/3），金融市場年交易額超過2270萬億元，上海保險資管規模、公募基金規模占全國比重均超過30%。

為進一步豐富資產管理機構體系，《意見》提出，一是集聚和培育資產管理機構。重點吸引一批銀行理財、保險資管、金融資產投資公司及其子公司等機構。支持符合條件的外資率先在上海獨資、合資設立各類資產管理機構。支持基金管理公司等資產管理機構掛牌上市。二是提升專業機構服務能力。研究設立專業托管機構。三是強化資產管理機構合規經營。

另外，為了滿足投資者多樣化需求，《意見》提出，一是提升資產管理產品創新力度，包括出臺專項政策支持REITs試點，豐富商品類基金產品，推出張江指數相關ETF產品等。二是拓展資產管理服務模式和領域。支持銀行、基金、證券等申請投資顧問資格。支持商業銀行、銀行理財子公司和保險機構與在滬資產管理機構開展合作。三是加強綠色領域投資力度。四是深化資產管理行業數字化應用。鼓勵資產管理機構設立金融科技子公司和參與相關金融科技創新試點。

研究銀行進入商品期貨市場

完備的金融市場體系是上海建設全球資產管理中心的堅實基礎，為進一步增強金融市場全球資源配置能力，《意見》提出，一是提升資產配置和風險管理功能。支持外匯、證券、商品期貨、金融期貨、黃金、票據、信托等相關金融市場加快創新，為資產管理行業提供多元化交易服務和風險對沖工具；二是暢通資產管理投資渠道。推動更多銀行、保險機構和基金管理公司參與國債期貨交易。研究銀行進入商品期貨市場，推進保險資金依托上海相關交易所投資黃金、石油等大宗商品。三是推動金融市場加強國際合作。拓寬證券交易互通、基金互認的國家和地區范圍，擴大能源化工、有色金屬等商品期貨國際化特定品種。

在便利資金跨境投資方面，《意見》提出，深化QFLP試點和QDLP試點。一方面，推動參與QFLP試點的外資機構管理境內人民幣基金，鼓勵符合條件的內資機構參與QFLP試點。推進QFLP試點機構開展境內非上市公司股權、上市公司定向增發和夾層基金、特殊資產、私募股權、創業投資基金等投資。另一方面，支持境外知名資產管理機構和符合條件的境內機構申請QDLP試點資質。鼓勵試點機構在上海市設立全球或區域管理中心，開展跨境雙向投資管理。

設立國際金融資產交易平臺

據了解，《意見》在制定過程中對國際知名資產管理中心城市成熟經驗予以吸納借鑒，并結合上海自身特點，提出特色發展路徑。一方面，推動開放創新率先試點。設立國際金融資產交易平臺。依規推動社保基金等境內外長期資金入市。支持在滬外資銀行申請證券投資基金托管業務資格、銀行間債券市場主承銷商資格。探索建立居民跨境理財通道。

另一方面，推動重點領域更高水平開放。支持資產管理機構開展離岸證券投資、離岸基金管理等業務創新，探索發展人民幣離岸交易。在自貿試驗區臨港新片區探索資產管理機構跨境資金管理有效途徑，研究與更高水平開放相適應的離岸金融體系。探索資產管理機構金融數據跨境流動的安全評估和分類管理機制，支持符合條件的外資資產管理機構因集團化管理需要向境外報送有關數據，暢通資產管理機構向境外獲取和提供金融信息的渠道。

在吸引和培育高端資產管理人才方面，《意見》提出，一是大力引進一流資產管理人才。爭取國家金融管理部門支持上海在國際資產管理人才從業準入、跨境履職等方面率先試點。按照國家和上海市有關規定，對資產管理行業緊缺人才在落戶、工作許可、永久居留以及人才公寓等方面提供便利。二是積極培育各類資產管理人才。把資產管理人才列為上海海外金才、領軍金才、青年金才重點支持范圍，建立資產管理行業人才數據庫。

封面圖片來源：攝圖網