證監(jiān)會(huì)：強(qiáng)化證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的內(nèi)控責(zé)任；強(qiáng)化責(zé)任追究力度！

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今日晚間，證監(jiān)會(huì)就《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見。

證監(jiān)會(huì)表示，為了規(guī)范證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，促進(jìn)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)起草了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《管理辦法》），現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

證券基金行業(yè)是人力資源密集型行業(yè)，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的董監(jiān)高人員對(duì)公司經(jīng)營管理負(fù)有重大責(zé)任，從業(yè)人員從事證券基金業(yè)務(wù)，直接影響投資者權(quán)益，這些人員的專業(yè)素質(zhì)、職業(yè)道德和合規(guī)誠信水平，對(duì)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)和資本市場的規(guī)范發(fā)展具有重要影響。隨著行業(yè)的發(fā)展變化、“放管服”改革的持續(xù)推進(jìn)，以及新《證券法》的發(fā)布實(shí)施，現(xiàn)行關(guān)于董監(jiān)高人員和從業(yè)人員的監(jiān)管規(guī)則需要作相應(yīng)調(diào)整完善，有必要制定統(tǒng)一的部門規(guī)章進(jìn)行系統(tǒng)性規(guī)范，以提升證券基金行業(yè)人員管理和規(guī)范水平，促進(jìn)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行。

我會(huì)于 2002 年、2004 年、2006 年陸續(xù)制定了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》等規(guī)章及規(guī)范性文件，從準(zhǔn)入條件、行為規(guī)范、監(jiān)督管理和法律責(zé)任等方面作了全面規(guī)定，對(duì)于強(qiáng)化證券基金行業(yè)人員管理，規(guī)范任職和執(zhí)業(yè)行為，提升行業(yè)人員素質(zhì)和服務(wù)水平等發(fā)揮了重要作用，證券基金行業(yè)逐步形成了一支具有較高職業(yè)素質(zhì)和規(guī)范程度的專業(yè)人才隊(duì)伍。隨著行業(yè)的發(fā)展變化、“放管服”改革的持續(xù)推進(jìn)，以及新《證券法》的發(fā)布實(shí)施，現(xiàn)行部分監(jiān)管規(guī)則難以適應(yīng)行業(yè)發(fā)展與監(jiān)管的需要，有必要結(jié)合當(dāng)前實(shí)際予以調(diào)整完善，制定統(tǒng)一的部門規(guī)章進(jìn)行系統(tǒng)性規(guī)范，以提升證券基金行業(yè)人員管理和規(guī)范水平，促進(jìn)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行。

《管理辦法》共 56 條，對(duì)董監(jiān)高人員和從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)管理、執(zhí)業(yè)規(guī)范和履職限制、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任、監(jiān)督管理和法律責(zé)任等作了規(guī)定。

《管理辦法》主要內(nèi)容包括：一是優(yōu)化證券基金行業(yè)相關(guān)人員的任職程序和條件；二是明確執(zhí)業(yè)規(guī)范和限制，多角度約束執(zhí)業(yè)行為，強(qiáng)化外部聲譽(yù)和誠信約束；三是強(qiáng)化證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管控責(zé)任，實(shí)現(xiàn)任職有保障、履職有制衡、離職有監(jiān)督；四是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，強(qiáng)化責(zé)任追究力度，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管問責(zé)無死角、無盲區(qū)。

歡迎社會(huì)各界對(duì)《管理辦法》提出寶貴意見，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真研究各方反饋意見，進(jìn)一步完善《管理辦法》后發(fā)布實(shí)施。

《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》