又一家機構科創板打新違規被監管：寧波寧聚資管被列入限制名單！

每經記者｜劉海軍    每經編輯｜何劍嶺    

圖片來源：攝圖網

今日，中國證券業協會官網公告顯示，將在科創板“晶豐明源”新股發行項目網下申購過程中，存在違反規定的股票配售對象寧波寧聚資產管理中心（有限合伙）-寧聚量化多策略證券投資基金列入限制名單。

“我會決定對在科創板晶豐明源新股發行項目網下申購過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單。”中國證券業協會表示。

寧聚資管被列入打新限制名單

今日，中國證券業協會發布了《首次公開發行股票配售對象限制名單公告（2019年第4號） 》。

協會稱，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定，協會決定對在科創板“晶豐明源”新股發行項目網下申購過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自本公告發布之次日（工作日）起計算。

圖片來源：中國證券業協會官網

具體來看，本次被列入限制名單的是寧波寧聚資產管理中心（有限合伙）-寧聚量化多策略證券投資基金， 開始日期是2019年10月16日，截止日期是2020年4月15日，為時半年。

《每日經濟新聞》記者了解到，《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條規定：網下投資者及相關工作人員在參與科創板首發股票網下詢價時，不得存在下列行為：（一）使用他人賬戶報價；（二）同一配售對象使用多個賬戶報價；（三）投資者之間協商報價；（四）與發行人或承銷商串通報價；（五）委托他人報價；（六）利用內幕信息、未公開信息報價；（七）無真實申購意圖進行人情報價；（八）故意壓低或抬高價格；（九）沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；（十）無定價依據、未在充分研究的基礎上理性報價；（十一）未合理確定擬申購數量，擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模；（十二）接受發行人、主承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等；（十三）其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。

《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十六條規定：網下投資者參與科創板首發股票網下報價后，不得存在下列行為：（一）提供有效報價但未參與申購或未足額申購；（二）獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金；（三）網上網下同時申購；（四）獲配后未恪守限售期等相關承諾；（五）其他影響發行秩序的情形。

管理層對違規打新監管趨勢加嚴

今年以來，管理層對機構和個人打新違規的監管趨勢加嚴。

今年3月29日，中國證券業協會發布了2019年首批首次公開發行股票配售黑名單，共有180個股票配售對象被列入黑名單，包括大量券商資管、私募等賬戶。

9月5日，中國證券業協會發布了2019年第二批首次公開發行股票配售黑名單，185個股票配售對象榜上有名，這些賬戶將無緣A股打新。其中，個人投資者有146戶，機構投資者39戶，而多家上市公司也名列其中，如上海豫園旅游商城股份有限公司自營投資賬戶、特變電工股份有限公司自營投資賬戶等。

而在科創板打新上，截至目前，也已有多家機構被列入配售對象限制名單。

在今年7月，中國證券業協會發布的《首次公開發行股票配售對象限制名單（2019年第1號）》顯示，中國銀河證券股份有限公司自營賬戶因在科創板“天準科技”新股發行項目網下申購過程中違規，被限制打新半年。

9月6日，因在科創板“安博通”新股發行項目網下申購過程中違規，同一家私募旗下的兩個產品賽智穩健私募基金和賽智穩健三期私募基金也被中國證券業協會限制打新半年。

“私募違規打新被列入黑名單已經不是第一次，說明管理層對科創板打新的違規行為一直處于高壓監管中，這有利于維護科創板發行的公平公開公正原則。寧波寧聚這次應該是超配或者棄購，這是私募違規打新常見的方面，說明私募管理人在合規方面還需要加強，機構投資者在這兩方面需要加強合規的學習和提高重視程度。”私募排排網研究員劉有華在接受《每日經濟新聞》記者采訪時表示。