存入143萬元趨同交易獲利239萬元 這位基金公司原信息技術部總經理被罰5年市場禁入

每經記者｜黃小聰    每經編輯｜葉峰    

近日，證監會青島監管局披露了兩份市場禁入決定書，從決定書來看，主要涉及原農銀匯理基金信息技術部總經理徐華軍，利用非公開信息操作“戴某平”證券賬戶，共獲利約239萬元。

獲利約239萬元

決定書顯示，2011年8月至2014年8月，徐華軍任農銀匯理基金信息技術部主管，主要負責整體應用系統的開發和維護；2014年8月至2017年4月，任信息技術部副總經理，主要協助部門總經理負責整體信息系統規劃和建設；2017年4月至被調查時，任信息技術部總經理，主要負責整體信息系統規劃和建設。

而其違法違規行為始于2013年，主要涉及“戴某平”證券賬戶，該賬戶于2013年1月25日開立，徐華軍承認其為“戴某平”賬戶的實際控制人。

2013年2月22日至2013年3月30日，徐華軍通過ATM現金存款方式，向“戴某平”招商銀行賬戶分150筆存入142.6萬元，通過銀證轉賬方式轉入“戴某平”資金賬戶。2013年9月至2015年12月，徐華軍通過ATM現金取款方式，分213筆取出現金184.75萬元。徐華軍承認存入的142.6萬元主要來源為其本人。

決定書指出，2013年6月1日至2018年5月30日期間，“戴某平”證券賬戶與“農銀中小盤混合”基金和“農銀消費主題混合”基金的股票交易行為具有很強的趨同性，經測算，“戴某平”證券賬戶共獲利約239萬元。

據悉，徐華軍控制的賬戶之所以跟這兩只基金形成趨同交易，主要原因還是跟上述提到的任職經歷有關，從履歷可以看到，在2013年1月至被調查時，徐華軍一直在公司信息技術部任職。

根據公司的工作流程，“農銀中小盤混合”基金和“農銀消費主題混合”基金每日清算估值時交易所發送的交易數據、日常報表等信息由信息技術部進行數據傳導及備份，徐華軍有查看權限。

此外，徐華軍還利用其職務便利，通過查看公司攜寧系統內的賣方研究報告的數量和頻率，了解公司基金關注的版塊、行業或者股票。

記者就相關信息向農銀匯理進一步詢問，截至發稿暫無回復。

5年證券市場禁入

記者注意到，在2013年6月1日至2018年5月30日這段趨同交易的期間，農銀中小盤混合的基金經理和農銀消費主題混合的基金經理團隊主要來自于付娟、郭世凱、徐文卉這幾個人，從業績表現來看，這兩只基金在上述期間的表現也比較一致。

天天基金網數據顯示，不管是農銀中小盤混合還是農銀消費主題混合，在2013年、2015年和2017年表現都比較不錯，甚至還可以躋身到同類產品前10%的位置，不過在2014年、2016年和2018年的表現均比較一般。

而徐華軍正是利用職務之便獲取“農銀中小盤”基金和“農銀消費主題”基金的未公開信息，操作“戴某平”賬戶交易股票實現獲利。

對此，證監會青島監管局認為，徐華軍的行為違反《中華人民共和國證券投資基金法》第二十條第（六）項的規定，根據其違法違規行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《中華人民共和國證券投資基金法》第一百二十三條第一款，決定對徐華軍采取“責令改正，沒收違法所得239萬元，并處罰款239萬元”的行政處罰。

同時，依據《中華人民共和國證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》（證監會令第115號）第五條之規定，對徐華軍采取5年證券市場禁入措施。

封面圖片來源：攝圖網