每日經濟新聞 2019-03-16 13:32:12
昨日晚間，上交所發布了《保薦人通過上海證券交易所科創板股票發行上市審核系統辦理業務指南》（以下簡稱《業務指南》）。據了解，昨晚不少投行人士都對該《業務指南》予以了關注。某大型券商投行部門總經理向《每日經濟新聞》記者表示，“電子化審核在一定程度上給我們的工作帶來了便利，未來IPO無紙化是發展趨勢。”
每經記者｜王海慜 每經編輯｜吳永久
昨日晚間，上交所發布了《保薦人通過上海證券交易所科創板股票發行上市審核系統辦理業務指南》（以下簡稱《業務指南》），明確了科創板發行上市電子化審核的內容，具體包括提交申請文件、收閱問詢函、提交問詢回復及補充或修改后的申請文件、申請信息披露豁免、預先披露申請文件、咨詢與預約溝通、申請中止或恢復審核、報送會后事項以及撤回發行上市申請等事項。
由于事關科創板上市審核系統正式開放后具體如何操作，據了解，昨晚不少投行人士都對該《業務指南》予以了關注。某大型券商投行部門總經理向《每日經濟新聞》記者表示，“電子化審核在一定程度上給我們的工作帶來了便利，未來IPO無紙化是發展趨勢。”
與以往主板不同，科創板的發行上市實行電子化審核。《業務指南》在第二章中就明確，“保薦人應提前向上證所信息網絡有限公司申請相關數字證書（以下簡稱EKey）。保薦人須使用EKey登錄系統辦理發行上市申請業務。”
值得一提的是，《業務指南》指出，“EKey是保薦人通過系統辦理發行上市申請業務的唯一身份證明，保薦人應自行承擔不當使用、丟失等造成的法律責任。”
根據《業務指南》，保薦人申請的EKey可分為“管理員權限”、“業務辦理權限”、“查詢權限”三類權限。
對于這些權限的使用，《業務指南》指出，“保薦人應根據內部管理要求，建立健全的EKey使用制度，合理安排不同權限EKey的使用人員及使用方式。保薦人應要求相關人員妥善保管EKey，并監督其在使用EKey時盡職盡責。”
在《業務指南》的附件中包括了EKey的申請流程。EKey制作周期一般為5個工作日，EKey制作完畢后，上交所信息公司將按照保薦人申請EKey時選擇的方式，快遞送達或通知現場領取。
近期落地的科創板“2+6”正式文件已經對科創板的審核時間有了規定，而此次發布的《業務指南》對此予以了進一步的明確，具體條文包括：
“第十六條 本所審核機構收到申請文件后，對申請文件進行核對，并在五個工作日內通過系統發送受理或者不予受理的決定。發行人補正申請文件的，本所審核機構收到申請文件的時間以發行人完成全部補正要求的時間為準。”
“第十七條 申請文件存在《受理指引》（《上海證券交易所科創板股票發行上市申請文件受理指引》）第五條規定情形的，本所審核機構將向保薦人發出補正通知，一次性提出全部補正要求。保薦人收到補正通知后，應組織發行人、證券服務機構根據補正意見對相關申請文件進行補充完善，并及時通過系統提交補正后的相關文件。補正時限最長不得超過三十個工作日。多次補正的，補正時間累計計算。”
“第二十二條 自發行上市申請受理之日起二十個工作日內，本所審核機構通過系統向保薦人提出首輪審核問詢。保薦人應及時通過系統查收本所出具的首輪問詢函。收到問詢函后，保薦人應及時協調相關證券服務機構，按問詢問題要求逐項予以回復。”
“第二十六條 保薦人提交首輪問詢回復后，本所審核機構認為需繼續問詢的，將在十個工作日內通過系統發送問詢意見函。”
“第三十三條 （上市委員會）參會委員擬對審核項目進行現場問詢的，上市委秘書處在審議會議召開三個工作日前，將擬問詢問題發送給保薦人。保薦人應及時收閱現場問詢問題清單，做好相關準備工作。”
“第四十七條 本所對發行上市申請不予受理或終止審核的，保薦人可在收到相關決定后五個工作日內，通過系統提出復審申請，說明具體理由，并提交保薦人就復審事項出具的意見書、律師事務所出具的法律意見書。”
“第四十八條 發行人及其保薦人、證券服務回復審核問詢的時間總計不超過三個月。中止審核、請示有權機關、落實上市委員會意見、處理會后事項、實施現場檢查等情形，均不計算在前款規定的時限內。回復時間從保薦人收到審核問詢函的次日起開始計算，從保薦人提交相關回復之日的次日起暫停計算。”
某券商承銷保薦分公司質控部總經理對科創板在審核方面明確了時間進度深有感觸。日前，他向《每日經濟新聞》記者表示，“原來做一個IPO項目，我們先要做2~3年，然后再審核2~3年，加起來一個項目前后需要花5~6年，時間成本很高；而科創板把審核的時間限制住了，預計最長6個月，這個項目就會有結果了。”
《業務指南》在第三章中對科創板申請文件提交的相關事項做了說明，其中有提到“證通云盤”的使用，“證通云盤”用于保薦人上傳科創板股票發行上市申請項目的保薦工作底稿和驗證版招股說明書。
例如第三章中規定“保薦人應在申請文件受理后十個工作日內，通過證通云盤上傳電子版保薦工作底稿及驗證版招股說明書，供中國證監會及本所監管備查。”第五章中還規定，“上市委員會審議會議結束后十個工作日內，保薦人應通過證通云盤匯總補充報送與審核問詢回復相關的保薦工作底稿和更新后的驗證版招股說明書。”《業務指南》的附件中包涵了證通云盤操作指南。
值得一提的是，保薦人在通過科創板上市審核系統提交相關文件或信息、進行相關操作時應當慎重。《業務指南》在具體條文中規定如下：
“第三條 對于保薦人通過系統提交的相關文件或信息，本所視為已經發行人授權同意且保薦人、相關證券服務機構已進行了全面的核查驗證。發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員、以及保薦人、證券服務機構及其相關人員應當依法承擔相應的法律責任。”
“第四條 保薦人應安排專人對系統中在辦業務進行跟蹤，包括及時收閱系統信息及函件、查看項目進度和公告通知、提醒相關人員及時處理待辦任務、遵守審核時限等事項，并及時協調發行人、相關證券服務機構配合做好相關發行上市審核工作。”
“第五條 保薦人應認真閱讀本所發布的《科創板股票發行上市審核系統操作手冊》，熟練掌握系統的操作事項，對于操作不當等影響審核進程事項造成的后果應自行承擔責任。”
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