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中信證券慌不慌?因所承銷債券陷兌付糾紛,廣州證券被寧夏銀行起訴

每日經濟新聞 2019-01-16 21:45:28

2013年,廣州證券承銷了13莒鴻潤的私募債券。2013年9月5日,寧夏銀行實際持有13莒鴻潤債券數量為5000萬元。該筆債券到期后,發行人莒南縣鴻潤食品有限公司未能按約兌付債券,現寧夏銀行將廣州證券訴訟至廣州市中級人民法院,請求廣州證券賠償損失本金及利息合計6965.34萬元;并請求廣州證券承擔案件訴訟費、保全費等實現債權費用。

每經記者|劉海軍    每經編輯|何劍嶺    

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圖片來源:攝圖網

 

1月15日,廣州證券發布了《廣州證券股份有限公司涉及訴訟(仲裁)的公告》。

公告稱,2013年,廣州證券承銷了13莒鴻潤的私募債券。2013年9月5日,寧夏銀行實際持有13莒鴻潤債券數量為5000萬元。該筆債券到期后,發行人莒南縣鴻潤食品有限公司未能按約兌付債券,現寧夏銀行將廣州證券訴訟至廣州市中級人民法院,請求廣州證券賠償損失本金及利息合計6965.34萬元;并請求廣州證券承擔案件訴訟費、保全費等實現債權費用。

火山君(微信公眾號:huoshan5188)注意到,就在昨日,廣州證券的并購方中信證券還收到了上交所的多條問詢函,其中有一條問詢為:廣州證券曾多次受到自律監管措施。因存在被調查問題,廣州證券在2016年7月的券商評級中被下調一級,由此前的A級變成直至目前的BBB級。請補充披露收購標的資產后,是否會對公司的評級產生負面影響,以及公司是否有相關措施保證合規運行。

廣州證券被寧夏銀行起訴

1月15日,廣州證券發布了《廣州證券股份有限公司涉及訴訟(仲裁)的公告》。

公告稱,2013年,廣州證券承銷了13莒鴻潤的私募債券。2013年9月5日,寧夏銀行與華富基金簽訂了資管合同,設立了資管計劃,寧夏銀行實際持有13莒鴻潤債券數量為5000萬元。

該筆債券到期后,發行人莒南縣鴻潤食品有限公司未能按約兌付債券,寧夏銀行起訴保證人莒南縣城市國有資產經理有限公司,但法院駁回了寧夏銀行的請求。

現寧夏銀行將廣州證券訴訟至廣州市中級人民法院,請求廣州證券賠償損失本金及利息合計6965.34萬元;請求廣州證券承擔案件訴訟費、保全費等實現債權費用。目前案件正在排期審理當中。

中信證券昨日才收到交易所問詢函

1月9日晚,中信證券披露了重組預案,公司擬作價不超134.6億元,向越秀金控及其全資子公司金控有限發行股份,購買剝離廣州期貨和金鷹基金股權后的廣州證券100%股權。其中,向越秀金控發行股份購買其持有的廣州證券32.765%股權,向越秀金控全資子公司金控有限發行股份購買其持有的廣州證券67.235%股權。本次重組交易作價若以134.60億元的交易價格進行計算,對應發行股份數量合計793,164,407股。

中信證券表示,本次交易尚需公司股東大會審議,并需獲得相關國資主管部門的批準,以及中國證監會的核準等。

而就在昨日,中信證券收到了上海證券交易所的 《關于對中信證券股份有限公司發行股份購買資產暨關聯交易預案信息披露的問詢函》 。上交所要求中信證券補充披露,結合證券行業經營情況、標的資產廣州證券近年來的財務狀況、經營業績以及合規運營情況等;說明標的資產近三年營業收入大幅變動、凈利潤持續階梯性下滑的原因;結合標的資產的虧損情況,說明此次收購廣州證券的必要性、合理性;是否會對公司的評級產生負面影響;交易后,越秀金控成為公司持股5%以上股東以后對公司的影響,是否擬派駐董事等。

火山(微信公眾號:huoshan5188)注意到,在上交所的8條問詢中,就有一條是關于廣州證券的合規經營問題。

上交所對中信證券稱:公開資料顯示,標的資產廣州證券曾多次受到自律監管措施。2015年年底,廣州證券因存在“為協議轉讓企業提交做市報價服務申請”問題被全國股轉系統批評做市業務內部控制不完善、經營管理秩序混亂;2016年3月,廣州證券又被監管部門查處負面行為,被股轉系統定性為“例行檢查上不盡職”; 2018年9月,因為違反“證券公司從事證券經紀業務不得采取不正當競爭手段開展業務”的規定,再次被采取自律監管措施。因存在被調查問題,廣州證券在2016年7月的券商評級中被下調一級,由此前的A級變成直至目前的BBB級。請補充披露收購標的資產后,是否會對公司的評級產生負面影響,以及公司是否有相關措施保證合規運行。

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