罰款150萬 索羅斯基金因無抵押賣空而遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)

香港證監(jiān)會(huì)因索羅斯基金管理(香港)有限公司（SFM HK Management Limited）在2015年代其管理的某只基金賣空長城汽車股份有限公司（長城）股份的缺失，對(duì)其作出譴責(zé)及罰款150萬港元。

公告顯示，證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)該基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部，SFM因該基金先前持有的808,000股長城股份而有權(quán)獲配發(fā)1,616,000股紅股。

SFM的交易支援組在2015年9月30日于SFM的交易系統(tǒng)內(nèi)將該1,616,000股紅股入帳，但沒有按照SFM的內(nèi)部政策將有關(guān)紅股分隔至一個(gè)受限制帳戶內(nèi)。結(jié)果，該系統(tǒng)顯示有2,424,000股長城股份可供買賣，而事實(shí)上當(dāng)時(shí)只有808,000股股份可供買賣。

該基金的其中一名投資組合經(jīng)理基于該系統(tǒng)所顯示的錯(cuò)誤資料，在2015年10月2日發(fā)出一項(xiàng)出售2,424,000股長城股份的指令，導(dǎo)致該基金賣空了1,616,000股長城股份。

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來源：華爾街見聞 作者：郭昕妤